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发布日期：2024-12-27 16:43    点击次数：110

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南边骏元中短期利率债债券型证券投资基  金招募说明书（2024 年 12 月更新）     基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司      基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         枢纽领导   本基金经中国证监会 2019 年 12 月 4 日证监许可20192678 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2020 年 2 月 27 日郑重顺利。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品特色，充分斟酌自身的风险承受才能， 感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的万般风险。投本钱基金可能遭逢的风险包括：与投 资债券等特定投资标的权衡的特定风险；证券阛阓举座环境激发的系统性风险；个别证券特 有的非系统性风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的管理风险、 运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险。本基金的一般风险及独到风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能取得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本基金的《招募说明书》、《基金合 同》及基金居品府上纲领等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面签订本基金的风险收益特征和居品特色，并充分斟酌自身的风险承受才能，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。   基金管理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎远程的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩相等净值高下并不预示其将来功绩表 现；基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐发的保证。基金管理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者悦目”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。   本次更新主要波及新增 C 类份额事项，并已在招募说明书中对权衡表述作念出了改造。其 他信息内容截止日为 2024 年 11 月 5 日，权衡财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                        南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）           南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §1 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办 法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理 规矩》以及《南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性说明或者枢纽遗漏，并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同相等他权衡规矩享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权益和义务，应肃肃查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律律例的规矩为准。                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何灵验改造和补充 券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 新 纲领》相等更新 公告》 行政规章以相等他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、讲演等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其通常作念出的修 订              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经权衡政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 括其通常改造）及权衡法律律例规矩不错投资于在中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其通常改造）及权衡法律律例规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 或接受南边基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司 份额余额相等变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 个月 金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调节为基金管理东说念主管理的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额总额后的余额) 跨越上一灵通日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 额净值的过程 有东说念主服务的用度 入彀提销售服务费的基金份额 基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开采行股票、资产 营救证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或走动的债券等 式，将基金调节投资组合的阛阓冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 置计帐，目标在于灵验进军并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有利账户称为侧袋账户 存在枢纽不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 枢纽不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不笃定性的资产   以上释义中波及法律律例、业务公法的内容，法律律例、业务公法改造后，如适用本基 金，权衡内容以改造后法律律例、业务公法为准。                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金管理东说念主   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   权衡东说念主：鲍文革 有限公司、厦门外洋信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起树立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调节为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门外洋信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩张官、扩张委员会主任、董事，                  南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 处事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩张委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩张委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督调查处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督调查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业率领东说念主员管理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业率领东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开采（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市栽培开采（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市栽培开采（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局谦让东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩张董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩张董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门外洋信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门外洋信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办处事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 外洋管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院极端津贴众人，教化部长江学者特聘讲授，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院讲授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学讲授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券走动所科创板轨制 评估众人委员会主任，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非扩张董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非扩张董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 教化中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会长，广 东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京皆管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（极端普通合伙）管理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司零丁董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限处事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西宾。现任复旦大学管理学院 副讲授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科技巧股份有限公司零丁董事，南边基金管理股份有限公司零丁董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金管理股份有限公司监事会主席。            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高等名目司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩张委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门外洋信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券汇集金融部高等策划司理，兴业 证券政策发展部经营筹划与绩效分析司理、私财委科技金融部策画发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理策画处总监、钞票管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、名目司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部扩张董事等职务。现任南边基金管理股份有限公 司职工监事、上海分公司扩张董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 持处事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤外洋管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金督察长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩张委员会主任助理等职务。现任南边基 金管理股份有限公司董事、党委文牍、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高中分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及外洋业务部扩张总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基 金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督察长， 南边本钱管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限处事公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边本钱管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任厦门外洋银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司走动部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：刘骥先生，管理时候为 2021 年 6 月 18 日至 2023 年 5 月 26 日； 黄斌斌先生，管理时候为 2020 年 2 月 27 日至 2021 年 6 月 18 日、2023 年 5 月 26 日于今； 王润栋先生，管理时候为 2023 年 5 月 26 日于今。    黄斌斌先生，清华大学工学学士、新加坡管理大学经济学硕士，具有基金从业资历。曾 先后接事于招商银行合肥分行、浦发银行金融阛阓部、中原基金机构债券投资部，历任居品 司理、走动员、投资司理。2017 年 7 月加入南边基金；2019 年 6 月 17 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边初元中短债基金司理；2020 年 2 月 27 日至 2021 年 6 月 18 日，任南边骏元中短 利率债基金司理；2018 年 2 月 9 日至 2021 年 10 月 22 日，任南边荣年基金司理；2020 年 2 月 26 日至 2022 年 6 月 24 日，任南边尊利一年债券基金司理；2018 年 4 月 12 日至 2023 年 理；2019 年 3 月 1 日于今，任南边亨元基金司理；2019 年 9 月 2 日于今，任南边聪元基金 司理；2020 年 3 月 26 日于今，任南边得利一年债券基金司理；2022 年 11 月 4 日于今，任 南边振元债券发起基金司理；2023 年 3 月 3 日于今，任南边吉元短债基金司理；2023 年 5 月 26 日于今，任南边骏元中短利率债基金司理；2023 年 5 月 30 日于今，任南边贤元一年 持有债券基金司理；2024 年 2 月 2 日于今，任南边恩元债券发起基金司理。    王润栋先生，清华大学理学学士、金融硕士，具有基金从业资历。2015 年 7 月加入南 方基金，任固定收益研究部研究员。2019 年 11 月 25 日至 2022 年 4 月 1 日，任南边通利、 南边稳利基金司理助理；2022 年 4 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任投资司理；2023 年 2 月 券、南边乾利基金司理；2023 年 3 月 3 日于今，任南边晨利一年定开债券发起基金司理；2023 年 5 月 26 日于今，任南边骏元中短利率债基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边润元 基金司理；2024 年 6 月 28 日于今，任南边恩元债券发起基金司理。    南边基金管理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 资部部门负责东说念主李璇女士，羼杂股产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东说念主陶铄先生，走动管理部部门负责东说念主王珂女士，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管理的不同基金财产划分管理、划分记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （6）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （7）诡计并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管理业务行径权衡的信息败露事项；   （9）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （10）保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他权衡府上；   （11）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选定灵验措施，驻扎违背《基金法》相等他权衡法律律例行动的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的走动行径；   （7）粗野职守，不按照规矩履行职责；              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩阻截的其他行动。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金阻截从事下列行动：   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事权衡的走动行径；   为了保证公司范例运作，灵验地贯注和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以相等他信息真确、准确、齐备，从而最猛进程地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为竣事里面适度标的而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 次序与适度措施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面适度大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本管理轨制 的统辖和率领，里面适度大纲明确了内控标的、内控原则、适度环境、内控措施等内容。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基本管理轨制包括里面管帐适度轨制、风险适度轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息技巧管理轨制、府上档案管理轨制、功绩评估窥探轨制 和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭处事、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面适度机制必须掩盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、扩张、监督、反馈等各个运作要领。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控次序，爱戴内适度度的灵验 扩张。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分明白各机构、各部门及各级职工的处事积极性，运用科学化 的方法尽量缩短经营运作成本，晋升经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度后果。   （1）里面管帐适度轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度权衡法律、律例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐处事操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的管帐 系统适度。   里面管帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理次序、基金估值轨制和次序、基 金财务计帐轨制和次序、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、管帐档案看护和财务顶住轨制等。   （2）风险管理适度轨制   风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的标的和原 则、风险适度的机构建立、风险适度的次序、风险类型的界定、风险适度的主要措施、风险 适度的具体轨制、风险适度轨制的监督与评价等部分组成。   风险适度的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、走动风险管理轨制、财务风险适度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行动准则等次序 性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司树立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。           南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   督察长负责组织率领公司监察稽核处事。除应当侧目标情况外，督察长享有充分的知情 权和零丁的造访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等权衡会议，有权调阅公司权衡文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送处事回报，并在董事会及董事会下设的权衡有利委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   公司树立监察稽核部门，具体扩张监察稽核处事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和处事经过。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核处事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员征服权衡法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面适度轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          §4 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织步地：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：持续经营   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制买卖 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日郑重在上海证券走动所挂牌上市（股 票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。适度 2024 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 利润 430.49 亿元。开业三十多年来，兴业银行永远对峙“诚笃服务，相伴成长”的经营理 念，死力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门建立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设玄虚管理处、证券基金处、信赖保障处、 答理私募处、需求营救处、稽核监察处、投资监督处、运行管理处，共有职工 100 余东说念主，业 务岗亭东说念主员均具有基金从业资历。   三、基金托管业务经营情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资历。基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。适度 2024 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 743 只， 托管基金的基金资产净值揣测 25025.72 亿元，基金份额揣测 23824.75 亿份。   四、基金托管东说念主的里面适度轨制   （一）里面适度标的            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   严格征服国度权衡托管业务的法律律例、行业监管规章和行内权衡管理规矩，称职经营、 范例运作、严格监察，确保业务的稳当运行，保证基金资产的安全齐备，确保权衡信息的真 实、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面适度组织结构   兴业银行基金托管业务里面适度组织架构由总行里面适度委员会、总行风险管理部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行权衡轨制对本行托管业务风险管理和里面适度实施管理。   （三）里面适度原则 事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营管理的需要，当令进行 相应修改和完善；里面适度存在的问题应当能够得到实时反馈和纠正； 制。   （四）里面适度轨制及措施 员行动范例等一系列规章轨制。 适度措施。 签订承诺书。 保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和次序           南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同相等他权衡规矩，托管东说念主对基金的投资对象和鸿沟、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的诡计、收益分派、 申购赎回以相等他权衡基金投资和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和权衡法律法 规规矩的行动，应实时以书面步地讲演基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到讲演后应实时 查对并以书面步地对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行 复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主讲演的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应回报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽非法行动，立即回报中国 证监会，同期，讲演基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他权衡规矩，或者违背基金 合同约定的，应当拒却扩张，立即讲演基金管理东说念主，并实时向中国证监会回报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动次序也曾顺利的投资指示违背法律、行政律例和其 他权衡规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金管理东说念主，并实时向中国证监会报 告。                 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §5 权衡服务机构   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   权衡东说念主：张锐珊 南边骏元中短期利率债债券代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                                        号中山大厦                                        办公地址:上海市浦东新区银                                        城路 167 号 9 层                                        法定代表东说念主:吕家进                                        权衡东说念主:孙琪虹                                        权衡电话:021-52629999                                        客服电话:95561                                        网址:www.cib.com.cn                                        东路 713 号                                        法定代表东说念主：王凯                                        客服电话：400-830-8003                                        网址：www.cgbchina.com.cn                                        办公地址：深圳市深南东路                                        法定代表东说念主：谢永林                                        权衡东说念主：赵杨                                        电话：0755-22166574                                        客服电话：95511-3             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                               网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，祯祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边骏元中 短期利率债债券。 南边骏元中短期利率债债券代销券商相等他代销机构： 序号                代销机构称号          代销机构信息                                   法定代表东说念主：张伟                                   权衡东说念主：庞晓芸                                   权衡电话：0755-82492193                                   客服电话：95597                                   网址：www.htsc.com.cn                                   号                                   办公地址：上海市浦东新区长                                   柳路 36 号                                   法定代表东说念主：杨华辉                                   权衡东说念主：乔琳雪                                   权衡电话：021-38565547                                   客服电话：95562                                   网址：www.xyzq.com.cn                                   中路 1012 号国信证券大厦十                                   六层至二十六层                                   办公地址：深圳市福田区福华                                   沿路 125 号国信金融大厦                                   法定代表东说念主：张纳沙                                   权衡东说念主：杨谦恒                                   电话：0755-82130833                                   客服电话：95536                                   网址：www.guosen.com.cn                                   广州常识城升空一街 2 号 618                                   室                                   办公地址：广州市河汉区马场                                   路 26 号广发证券大厦                                   法定代表东说念主：林传辉                                   权衡东说念主：黄岚                                   客服电话：95575、020-95575                                   或致电各地营业网点                                   网址：http://www.gf.com.cn 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       层-29 层                       办公地址：上海市中山南路                       层、25-29 层、32 层、36 层、                       法定代表东说念主：金文忠                       权衡东说念主：胡月茹                       权衡电话：021-63325888                       客服电话：95503                       网址：www.dfzq.com.cn                       区天目山路 198 号财通双冠                       大厦西楼                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区天目山路 198 号财通双冠                       大厦西楼                       法定代表东说念主：章启诚                       权衡东说念主：蔡驰宙                       权衡电话：0571-87821867                       客 服 电 话 ： 95336，40086-                       网址：www.ctsec.com                       办公地址：成皆市东城根上街                       法定代表东说念主：冉云                       权衡东说念主：刘一君                       权衡电话：18500852451                       传真：028-86690126                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn                       名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区张                       杨路 500 号华润期间广场 10F、                       法定代表东说念主：陶怡                       权衡东说念主：程艳                       电话：(021) 6807 7516                       传真：(021) 6859 6916                       客服电话：400-700-9665 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.ehowbuy.com       公司              司                       注册地址：浙江省杭州市余杭                       区五常街说念文一西路 969 号                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区西溪路 556 号                       法定代表东说念主：王珺                       权衡东说念主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       路 190 号 2 号楼 2 层                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座大楼（东方财                       富大厦）                       法定代表东说念主：其实                       权衡东说念主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn       司               西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五常                       街说念同顺街 18 号 同花顺大                       楼4层                       法定代表东说念主：吴强                       权衡东说念主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com                       区栽培路 9 号高地中心 1101                       室                       办公地址：四川省成皆市金牛                       区西宸天街 B 座 1201                       法定代表东说念主：于海锋                       权衡东说念主：陈丹                       电话：+86-15114053620                       传真：028-84252474-8055 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：400-080-3388                       网            址          ：                       https://www.puyiwm.com/                       贸易试验区临港新片区海基                       六路 70 弄 1 号 208-36 室                       办公地址：上海市虹口区东大                       名路 1098 号浦江外洋金融广                       场 53 层                       法定代表东说念主：李兴春                       权衡东说念主：张仕钰                       电话：021-60195205                       传真：021-61101630                       客服电话：400-032-5885                       网址：www.leadfund.com.cn       司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                       元                       办公地址：上海市浦东新区陆                       家嘴环路 1333 号 14 楼                       法定代表东说念主：王之光                       权衡东说念主：宁博宇                       电话：021-20665952                       传真：021-22066653                       客服电话：4008219031                       网址：www.lufunds.com                       朗说念 91 号 1608、1609、1610                       办公                       办公地址：广州市海珠区阅江                       中路 688 号保利外洋广场北                       塔 33 层                       法定代表东说念主：肖雯                       权衡东说念主：邱湘湘                       电话：020-89629099                       传真：020-89629011                       客服电话：020-89629066                       网址：www.yingmi.cn                       东路 500 号 30 层 3001 单元                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 488 号太平金融大厦                       法定代表东说念主： 王翔                   南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                         权衡东说念主： 张巍婧                                         电话： 021-65370077-255                                         传真：021-55085991                                         客服电话：400-820-5369                                         网址：www.jiyufund.com.cn                         公司              作区前湾沿路 1 号 A 栋 201                                         室（入驻深圳市前海商务秘书                                         有限公司）                                         办公地址：深圳市南山区海天                                         二路 33 号腾讯滨海大厦 15                                         楼                                         法定代表东说念主：刘明军                                         权衡东说念主：谭广锋                                         电 话 ： 0755-86013388 转                                         传真：/                                         客服电话：95017                                         网址：www.tenganxinxi.com                         公司              由贸易试验区陆家嘴环路                                         办公地址： 上海市虹口区公                                         平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                         法定代表东说念主： 许欣                                         权衡东说念主： 刘弘义                                         电话：021-68609600-5980                                         传真：021-35073616                                         客服电话：021-68609700                                         网址：www.qiangungun.com   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   权衡东说念主：古和鹏                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）  称号：北京市盈科（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层  负责东说念主：姜敏  电话：(0755) 88604192  传真：(0755)36866661  承办讼师：戴瑞冬、付强  称号：容诚管帐师事务所（极端普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  扩张事务合伙东说念主：肖厚发、刘维  权衡东说念主：曹阳  权衡电话：010-66001391  传真：010-66001391  承办注册管帐师：张振波、曹阳                南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相等他 权衡规矩，并经中国证监会 2019 年 12 月 4 日证监许可20192678 号文注册召募。   本基金为契约型灵通式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2020 年 1 月 7 日至 2020 年 2 月 24 日止，共召募 221，148，739.61 份基金份额，召募户数为 323 户。             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金管理东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入有利账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的顺利   本基金合同于 2020 年 2 月 27 日郑重顺利。自基金合同顺利日起，本基金管理东说念主郑重开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》顺利后，逢迎 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期回报中赐与败露；逢迎 50 个处事日 出现前述情形的，基金合同应当断绝，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或指定网站上列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动方式，投资东说念主不错通过 上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动所、深圳证 券走动所的正常走动日的走动时候，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时候变更或其他极端情况， 基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的权衡规矩在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不跨越三个月脱手办理申购，具体业务办理时候在申 购脱手公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不跨越三个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回脱手公告中规矩。   在笃定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的权衡规矩在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候冷落申购、赎回或调节央求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   本基金 A 类基金份额已于 2020 年 3 月 30 号通达申购和赎回业务。其他类别基金份额开 始办理申购、赎回业务的时候具体在权衡公告中载明。             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 进行诡计； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息败露办法》的权衡规矩在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的次序，在灵通日的具体业务办理时候内冷落申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时候内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须持有弥漫的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。基 金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券走动所或走动阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素影响业务经逾期，则赎回款项划付时候相应顺延。在发生 浩繁赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同权衡要求处理。   基金管理东说念主应以走动时候收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方 式查询央求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构也曾 继承到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权益。             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息败露办法》的权衡规矩在指定媒介上公告。 在妥贴上述规矩的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机 构公布的为准，投资东说念主需遵从销售机构的权衡规矩。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资 东说念主全额赎回时不受上述限制。各销售机构在妥贴上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔最 低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵从销售机构的权衡规矩； 有权选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 适度的需要，可选定上述措施对基金鸿沟赐与适度。具体请参见权衡公告； 另有规矩的除外； 量限制，基金管理东说念主必须在调节实施前依照《信息败露办法》的权衡规矩在指定媒介公告。 下表所示         申购金额（M）           申购费率         M＜100 万           0.80%         M≥500 万           每笔 1000 元   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率层次划分计费。   申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓 扩张、销售、登记等各项用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 而递减。具体如下表所示：             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 份额持有期间         赎回费率                  N＜7 天           1.5%                  N≥30 天           0   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率最高不跨越 1.50%，随央求份额持偶而候增多而 递减。具体如下表所示：                 份额持有期间         赎回费率                  N＜7 天           1.5%                  N≥7 天            0   投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持 有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财 产，其中赎回持偶而候少于 7 天的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和 其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照权衡规矩在指定媒介上公告，调节后的申购费率和赎回 费率在更新的招募说明书中列示。 产，主要用于本基金的阛阓扩张、销售、登记结算等各项用度。 情况下，在对现存份额持有东说念主利益无骨子性影响的前提下，对基金销售用度实行一定的优惠， 费率优惠的权衡公法和经过详见基金管理东说念主或其他基金销售机构届时发布的权衡公告或通 知。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额                  南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1＋0.8%)＝99，206.35 元   申购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元   申购份额＝99，206.35/1.0160＝97，644.05 份   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日基金 C 类基金份额 份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100，000/1.016 =98，425.19 份   在本基金的赎回金额的诡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例:某投资东说念主办有 10 日后赎回 10 万份本基金 A 类基金份额，赎回费率为 0.1%，假定赎 回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×0.1%＝101.70 元   赎回金额=100，000×1.0170－101.70＝101，598.30 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，持有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   本基金万般基金份额的份额净值的诡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日万般基金份额的基金份额净值在今日收市 后诡计，并在 T+1 日内公告。遇极端情况，经履行妥贴次序，不错妥贴延伸诡计或公告。   申购的灵验份额为按试验证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计。申购波及基金份额、金额的诡计结果均保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   赎回金额为按试验证据的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来诡计并扣除 相应的用度，诡计结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例遵从权衡法律律例以及监管部门、自律公法的 规矩。   投资东说念主申购基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的鸿沟内，对上述登记办理时候进行调节，但不得骨子影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的权衡规矩在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值技巧仍导致公允价值存在枢纽不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者跨越 50%，或者有可能导致投资者变相规避 50%连结度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据权衡规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金管理东说念主不错选定比例证据等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 管理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。要是投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况废除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值技巧仍导致公允价值存在枢纽不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或减速支付 赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东说念主应足 额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给 赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的权衡要求 处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停 赎回的情况废除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调节中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额总额后的余额)跨越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了浩繁赎回。   当基金出现浩繁赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 次序扩张。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。延期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处 理。   （3）如发生单个灵通日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额跨越前一灵通日的 基金总份额的 30%时，本基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主办有的赎回央求实施延期 办理。如基金管理东说念主对于其跨越基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施延期办理，延期的 赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为 基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管理东说念主只接受其基金总份额 30% 部分动作当日灵验赎回央求，基金管理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。基 金份额持有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与肃除；延期部分如采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被肃除。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：逢迎 2 个灵通日以上(含本数)发生浩繁赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 二十个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述浩繁赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于公告、短信、电子邮件或由基金销售机构讲演等方式）在 3 个 走动日内讲演基金份额持有东说念主，说明权衡处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 最迟于重新灵通日在指定媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确重新灵通申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新灵通的公告。   基金管理东说念主不错根据权衡法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金份额之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，权衡公法由基金 管理东说念主届时根据权衡法律律例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前讲演基金托管东说念主与相 关机构。   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩张等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、妥贴法律律例的其他非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩张是 指司法机构依据顺利司法文牍将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的权衡府上，对于妥贴条件 的非走动过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的程序收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的程序收取转托管费。   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理定投筹划，具体公法由基金管理东说念主另行规矩。投资东说念主在办 理定投筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在权衡公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投筹划最低申购金额。            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的权衡规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的走动场合或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。           南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                     §9 基金的投资   本基金在严格适度风险的前提下，力求取得持久踏实的投资收益。   本基金投资鸿沟为债券（包括国债、央行单据、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行入款（包括公约入款、依期入款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但 须妥贴中国证监会的权衡规矩。本基金不投资股票、可调节债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴次序后，可 以将其纳入投资鸿沟，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调节投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个走动日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不跨越三年的国债、央行单据、政策性银行金 融债券。   本基金将密切关注经济运行的质地与效率，把捏率先目标，预计将来走势，真切分析国 家扩充的财政与货币政策对将来宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并动作债 券组合的久期配置的依据。在宏不雅分析相等决定的久期配置鸿沟下，本基金将进行类属配置 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的才能，同期关注其利率风险和流动性风险。   本基金主要投资于剩余期限不跨越三年的利率债，尤其是剩余期限为 0-2 年期的利率债， 投资策略包括以下几方面：            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，调换久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对归并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 开始不错笃定债券组合的标的久期配置区域并笃定选定枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 走动。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和走动方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥贴程 序后，将其纳入投资鸿沟以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个走动日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （6）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个走动日内进行调节，但中国证监会规矩的极端情形除外。法律律例另有规 定的，从其规矩。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的权衡约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起脱手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴次序后，则本基 金投资不再受权衡限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱相等他不高洁的证券走动行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩阻截的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相等控股推进、试验适度东说念主或者 与其有其他枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联走动的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩张。权衡走动必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。枢纽关联走动应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩相比基准为：中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率。   中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数由中债金融估值中心有限公司编制，从属于中 债总指数族下的分类系列，该指数身分券由在境内公开采行且上市通顺的债券代偿期限为 映境内中短期限的利率债券举座价钱走势情况的指数。   本基金主要投资于中短期限的利率债，根据基金的投资鸿沟、投资比例及投资特征，本 基金选取中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率动作本基金的功绩相比基准。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   要是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓浩繁接受的功绩相比基准推 出时，本基金管理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩相比基准并 实时公告，并履行妥贴次序。要是本基金功绩相比基准所参照的指数在将来不再发布时，基 金管理东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，按权衡监管部门要求履行权衡手续后，依 据爱戴基金份额持有东说念主正当权益的原则，选取不异的或可替代的指数动作功绩相比基准的参 照指数，并履行妥贴次序。   本基金为债券型基金，一般而言，其持久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币阛阓基金。 的利益； 不妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并权衡管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金管理东说念主的董事会及董事保证本回报所载府上不存在子虚记录、误导性说明或枢纽遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带处事。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本回报中的财务目标、净值阐发和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性说明或者枢纽遗漏。   基金管理东说念主承诺以老诚信用、远程尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合回报所载数据适度 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号          名目         金额（元）                                                    （%）              其中：股票                          -                -              其中：债券           3，324，202，321.04          99.78                   资产营救证券                    -                -              其中：买断式回购的                      -                -              买入返售金融资产              金揣测   本基金本回报期末未持有境内股票。   本基金本回报期末未持有港股通投资股票。                         南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 明细     本基金本回报期末未持有股票。                                                             金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产净值比例          序号                  债券品种       公允价值（元）                                                                （％）                         其中：政策性金融债        3，151，115，573.76             110.58 细                                                             金额单元：东说念主民币元                                                                     占基金资产                                                      公允价值      序号         债券代码           债券称号     数目（张）                        净值比例                                                      （元）                                                                      （％）             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 券投资明细     本基金本回报期末未持有资产营救证券。 明细     本基金本回报期末未持有贵金属。 细     本基金本回报期末未持有权证。     无。     无。     无。     无。     无。                 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 立案造访，或在回报编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。如是，还应 对权衡证券的投资决策次序作念出说明    回报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案造访，不存在回报编制 日前一年内受到公开责问、处罚的情形。 如是，还搪塞权衡股票的投资决策次序作念出说明    根据基金合同规矩，本基金的投资鸿沟不包括股票。                                              单元：东说念主民币元            序号               称号             金额（元）    本基金本回报期末未持有处于转股期的可调节债券。    本基金本回报期末未持有股票。                    南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    基金管理东说念主依照恪称职守、老诚信用、远程尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率程序差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率程序差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          16.79%    0.08%    4.00%     0.05%   12.79%    0.03% 立起于今              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以相等他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据权衡法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相等他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和 《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩张。             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金权衡的证券走动场合的走动日以及国度法律律例规矩需要对 外败露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在笃定权衡金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准则》、 监管部门权衡规矩。   （一）对存在活跃阛阓且能够获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应接纳最近走动日的 报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近走动日的报价不成真确反应公允价值的， 搪塞报价进行调节，笃定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制动作特征斟酌。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有权衡资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有弥漫可利用数据 和其他信息营救的估值技巧笃定公允价值。接纳估值技巧笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得权衡资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事件，使潜在估 值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调节并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）走动所上市实行净价走动的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧笃定公允价值。             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 活跃阛阓上未经调节的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调节以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或市 场行径很少的情况下，应接纳估值技巧笃定其公允价值。初度公开采行未上市的债券，接纳 估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵从权衡法律律例以及监管部门、自律组织的规矩。 国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次序及权衡法 律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据权衡法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐处事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金权衡的管帐问题，如经权衡各方 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。   五、估值次序 类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主可 以树立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按规矩败露。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。   六、估值作假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假时，视为该类基 金份额净值作假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的弊端酿成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，弊端的处事东说念主应当对由于该 估值作假遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值作假处理原则”给予补偿， 承担补偿处事。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能预思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规矩扩张。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的走动府上灭失或被作假处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿处事，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值作假处事方应实时合营各方， 实时进行改变，因改变估值作假发生的用度由估值作假处事方承担；由于估值作假处事方未 实时改变已产生的估值作假，给当事东说念主酿成损失的，由估值作假处事方对顺利损失承担补偿 处事；若估值作假处事方也曾积极合营，而况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时候进行改变而 未改变，则其应当承担相应补偿处事。估值作假处事方搪塞改变的情况向权衡当事东说念主进行确 认，确保估值作假已得到改变。   （2）估值作假的处事方对权衡当事东说念主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对 估值作假的权衡顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值作假 处事方仍搪塞估值作假负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假处事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的鸿沟内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权益；要是取得             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿 额加上也曾取得的不妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值作假处事方。   （4）估值作假调节接纳尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，权衡确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次序如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因笃定 估值作假的处事方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假酿成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的处事方进行改变和补偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行改变，并就估值作假的改变向权衡当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现作假时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日走动收尾后诡计当日的基金资产净值和万般 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   九、极端情况的处理 金资产估值作假处理。 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选定必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现作假的， 由此酿成的基金资产估值作假，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任补偿处事。但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当积极选定必要的措施松开或废除由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除权衡用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   六、基金收益分派中发生的用度           南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构权衡 业务公法扩张。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。                 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日诡计，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托 管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据权衡律例及相应公约规矩，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩张。基金财 产投资的权衡税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度权衡 税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户权衡的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，权衡用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照权衡规矩编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 管帐师事务所相等注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险管理规矩》、《基金合同》相等他权衡规矩。权衡法律律例对于信息败露的败露方式、 败露内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介败露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或 者复制公开败露的信息府上。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上纲领 有东说念主大会召开的公法及具体次序，说明基金居品的特色等波及基金投资者枢纽利益的事项的 法律文献。            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当 在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金居品府上纲领的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当 在三个处事日内，更新基金居品府上纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上纲领。基金居品府上纲领的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值阐发、投本钱基金波及的用度、风险揭示与枢纽领导等中国证监会规矩的披 露事项，权衡内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性各异。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基 金招募说明书、基金居品府上纲领、《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将 基金居品府上纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日万般基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及权衡申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在指定网站上，并将年度回报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货权衡业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在指定网站上，并将中期回报领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度回报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期回报“影响投资者决策的其他枢纽信息” 项下败露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的极端情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度回报和中期回报中败露基金组合股产情况相等流动性风险 分析等。   （七）临时回报   本基金发生枢纽事件，权衡信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 变动； 东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管业务权衡行动受到枢纽 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联来旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，权衡 信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄清，并将权衡情况立即回报中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，权衡信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （十一）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定有利部门及高等管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会权衡基金信息败露内容与 花样准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照权衡法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期回报、 更新的招募说明书、基金居品府上纲领、基金计帐回报等公开败露的权衡基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证权衡报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介败露信息，可是其他民众媒介不得早于指定媒介败露信息，而况在不同媒介上败露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计回报、法律意见书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将权衡档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照权衡法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施次序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并权衡管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的权衡事宜。   侧袋机制启用后五个处事日内，基金管理东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的脱手资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的树立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金管理东说念主可为本基金 树立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行零丁核算。   基金管理东说念主搪塞侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”花样设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标记动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，证据侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完好意思计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。浩繁赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩目标应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分规矩的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户权衡的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的权衡、审计用度等由基金管理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金管理东说念主应当按照份额持有东说念主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主皆应 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐回报的权衡要求，在断绝侧 袋机制后实时遴聘妥贴《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产完好意思计帐后，基金管理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的极端标 识。   九、侧袋机制的信息败露              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和断绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及次序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、权衡用度发生情况等枢纽信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置 变现后均应按照权衡法律、律例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户万般份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停败露侧袋账户万般份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户权衡信息在依期回报中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的脱手资产、脱手欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产权衡的用度情况相等他与特 定资产情状权衡的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在枢纽影响的其他情况及权衡风险领导。   基金管理东说念主可根据特定资产处置进展情况败露回报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金管理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的权衡规矩，如将来法律律例或监管公法修改导致权衡内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §17 风险揭示   一、本基金的独到风险 基金将承担债券阛阓风险。 其因红利再投资所得的份额自证据之日起脱手诡计持偶而候，并于该份额赎回时按照本基金 权衡法律文献的约定采纳适用的赎回费率并诡计赎回费，敬请投资东说念主属意。   《基金合同》顺利后，逢迎 50 个处事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当断绝，无需召开基金份额持有东说念主大会。   二、债券阛阓风险   债券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和走动轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 影响而导致购买力下落，从而使基金的试验收益下落。 权衡的风险，单一的久期目标并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。 不雅经济运行情状将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、灵通式基金共有的风险            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 会影响其对信息的占有和对经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 管理风险。 易的扩张难度晋升，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属灵通式基金，在总共灵通日 管理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。要是出现浩繁赎回的情形，可能酿成基金仓位调节和资产 变现贫瘠，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在对峙散播化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险适度目标加强对流动性风险的追踪、贯注和适度，但基金管理东说念主并不保证完好意思幸免此 类风险。   （1）因技巧因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制栽培、东说念主员配备、内适度度建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕走动、讹诈行动等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节权衡风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券市 场浩繁规矩等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据权衡法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才能与居品风险之间的匹配考验。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳灵通方式运作，基金管理东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时候为上海证券走动所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时候，但基金管理东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东说念主自基金 合同顺利之日起不跨越 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时候在申购赎回脱手 公告中规矩。            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》的权衡要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验适度。   （3）浩繁赎回情形下的流动性风险管理措施   当单个灵通日基金的净赎回央求跨越基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了浩繁赎回。当基金出现浩繁赎回时，基金管理东说念主 不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部分延期赎回。逢迎 2 个灵通日以上(含 本数)发生浩繁赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的 赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   如发生单个灵通日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额跨越前一灵通日的基金 总份额的 30%时，本基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主办有的赎回央求实施延期办理。 如基金管理东说念主对于其跨越基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施延期办理，延期的赎回申 请与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管理东说念主只接受其基金总份额 30%部分作 为当日灵验赎回央求，基金管理东说念主不错根据前述“全额赎回”或“部分延期赎回”的约定方 式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额持有东说念主在申 请赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与肃除；延期部分如采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被肃除。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能 赎回部分作自动延期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、次序及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大鸿沟赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理用具，动作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的援手措施，包括但 不限于延期办理浩繁赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管理东说念主应时刻贯注可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险管理用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至有利的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目标在于灵验进军并化解风险，确 保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基           南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金依期 回报中败露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 处事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作目标和基金功绩目标时仅需斟酌主袋账 户资产，并根据权衡规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩目标不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行权衡次序后，《基金合同》应当断绝： 连续的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货权衡业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘具有证券、期货权衡业务资历的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐回报出具法律意见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按万般基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在万般基金份额中的分派比例，并在万般基金份额可分派 的剩余财产鸿沟内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的权衡枢纽事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货权衡业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报领导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及权衡文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东说念主的权益、义务   （一）基金管理东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及权衡法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度权衡法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的权衡行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及权衡法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗债权东说念主权益，为基金的利益期骗因 基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在妥贴权衡法律、律例的前提下，制订和调节权衡基金认购、申购、赎回、调节、 非走动过户、转托管和定投等的业务公法；   （17）寄托第三方机构办理本基金的走动、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎远程的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金划分管理，划分记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相等他权衡规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定妥贴合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的规矩，按权衡规矩诡计并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相等他权衡规矩，履行信息败露及回报义务；   （12）保守基金买卖神秘，不透露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相等他权衡规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主透露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他权衡规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他权衡府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时候发出，而况保证投资者 能够按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金权衡的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到权衡府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会并讲演基金 托管东说念主；             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理权衡基金事务的行 为承担处事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）扩张顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成枢纽损失的情形，应申报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据权衡阛阓公法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券走动 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以老诚信用、远程尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）树立有利的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场合，配备弥漫的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金划分建立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》相等他权衡规矩外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金权衡的枢纽合同及权衡凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、 《托管公约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》相等他权衡规 定另有规矩外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主透露，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径权衡的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说明基金管理 东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管理东说念主有未扩张 《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他权衡府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作权衡账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或权衡规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他权衡规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管公约》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临闭幕、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会和银行监管 机构，并讲演基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，答允担补偿处事，其 补偿处事不因其退任而解任；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩张顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权益与义务             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）负责阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有限处事；   （6）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）扩张顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的次序和公法   （一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答程序或晋升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会次序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或揣测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的鸿沟内调节本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率、变更收费方式，调节权衡基金认购、申购、赎回、调节、非走动过户、 转托管等业务的公法；   （3）增多、减少或调节基金份额类别建立及对基金份额分类办法、公法进行调节；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生枢纽变化；   （6）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷落书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演冷落提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并讲演基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲演时候、讲演内容、讲演方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、所在和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事次序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和所在；   （5）会务常设权衡东说念主姓名及权衡电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通讯方式、寄托的公证机关相等权衡方式和权衡东说念主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主到指定所在对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定所在对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主办有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说妥贴法律律例、《基金合同》和会议讲演的规矩， 而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主讲演的非 现场方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个处事日内逢迎公布权衡 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定所在对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演规矩的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经讲演不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主办             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说妥贴法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议讲演中列明。 授权方式不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与次序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主办东说念主按照下列第七条文定次序笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 权衡方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以尽头决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过 方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交妥贴会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议讲演规矩的表 决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主办东说念主速即公布计票 结果。   （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主办东说念主应当速即公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩张顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有经管 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的极端约定   若本基金实施侧袋机制，则权衡基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主划分持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若权衡基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日权衡基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日权衡基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）权衡基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事次序、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监管公法修改导致权衡内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管公法协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则 具体分派决议详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的诡计方法如下：                 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日诡计，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托 管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据权衡律例及相应公约规矩，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目 损失；   （四）基金税收             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩张。基金财 产投资的权衡税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度权衡 税收征收的规矩代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户权衡的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，权衡用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的规矩。   五、基金财产的投资鸿沟和投资限制   （一）投资鸿沟   本基金投资鸿沟为债券（包括国债、央行单据、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行入款（包括公约入款、依期入款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但 须妥贴中国证监会的权衡规矩。本基金不投资股票、可调节债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴次序后，可 以将其纳入投资鸿沟，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调节投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个走动日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不跨越三年的国债、央行单据、政策性银行金 融债券。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个走动日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （6）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个走动日内进行调节，但中国证监会规矩的极端情形除外。法律律例另有规 定的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的权衡约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起脱手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴次序后，则本基 金投资不再受权衡限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱相等他不高洁的证券走动行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩阻截的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相等控股推进、试验适度东说念主或者 与其有其他枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联走动的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩张。权衡走动必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。枢纽关联走动应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值次序 类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主可 以树立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按规矩败露。 同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。   七、基金合同变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行权衡次序后，《基金合同》应当断绝： 连续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货权衡业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘具有证券、期货权衡业务资历的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐回报出具法律意见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按万般基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在万般基金份额中的分派比例，并在万般基金份额可分派 的剩余财产鸿沟内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的权衡枢纽事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货权衡业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报领导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及权衡文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》权衡的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁所在为 上海市，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终端 的，对当事东说念主均有经管力，仲裁用度由败诉方承担。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续忠实、远程、 尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 署名或签章并在募荟萃束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后顺利。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律经管力。 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。 场合和营业场合查阅。                 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管公约的内容摘记   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：南边基金管理股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号   组织步地：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期间：持续经营   权衡电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主   称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   邮政编码：350013   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准树立机关和批准树立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织步地：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 207.74 亿元   存续期间：持续经营   经营鸿沟：招揽公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；财务参谋人、资信造访、权衡、见证业 务；经中国银行保障监督管理委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金相等成品进            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 出口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的名目，经权衡部门批 准后方可开展经营行径，经营名目以权衡部门批准文献大要可证件为准）。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动期骗监督权   基金托管东说念主根据权衡法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资鸿沟、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资历调或证券采纳程序的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主 要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用权衡技巧系统，对基金试验投资是否妥贴 基金合同对于证券采纳程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资鸿沟为债券（包括国债、央行单据、政策性银行金融债券）、债券回购、银 行入款（包括公约入款、依期入款等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但 须妥贴中国证监会的权衡规矩。本基金不投资股票、可调节债券和可交换债券，也不投资信 用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴次序后，可 以将其纳入投资鸿沟，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调节投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个走动日日终应当保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不跨越三年的国债、央行单据、政策性银行金 融债券。   （二）基金托管东说念主根据权衡法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个走动日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （6）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（4）、（5）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个走动日内进行调节，但中国证监会规矩的极端情形除外。法律律例另有规 定的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的权衡约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起脱手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴次序后，则本基 金投资不再受权衡限制。   （三）基金托管东说念主根据权衡法律律例的规矩及基金合同的约定，对本托管公约项下的基 金投资阻截行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资阻截行动进 行监督。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱相等他不高洁的证券走动行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩阻截的其他行径。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   （四）基金托管东说念主根据权衡法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥贴法律律例及行业程序的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结 算方式。基金管理东说念主应严格按照走动敌手名单的鸿沟在银行间债券阛阓采纳走动敌手。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进行走动，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓走动敌手名单的，视为基金管            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 理东说念主招供全阛阓走动敌手。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓走动敌手名单及结算方 式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照协 议进行结算。如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时调节银行间债券阛阓走动敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与走动敌手发生走动前 3 个处事日内与基金托管东说念主 协商责罚。   基金管理东说念主负责对走动敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的走动公法进行走动，并负 责责罚因走动敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律处事及 损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主笃定的时候前仍未承担爽约处事相等 他权衡法律处事的，基金管理东说念主有权向权衡走动敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与 配合。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券走动的走动敌手相等结算 方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的走动敌手或走动方式 进行走动时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金管理东说念主，经提醒后仍 未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损成仇处事。要是基金托 管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主答允担 相应处事。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的真确、准确。基金管理东说念主应当按照权衡律例规矩，与基金托管东说念主、入款机构签订 权衡书面公约。基金托管东说念主应根据权衡权衡律例及公约对基金银行入款业务进行监督与核查， 严格审查、复核权衡公约、账户府上、投资指示、入款证实书等权衡文献，切实履行托管职 责。   基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格征服《基金法》、《运作办法》 等权衡法律律例，以及国度权衡账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定，笃定妥贴 条件的总共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 入款的走动敌手是否妥贴权衡规矩进行监督。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供入款银行名单的，视为基金管理东说念主招供总共银行。   基金管理东说念主对依期入款提前支取的损失由其承担。   （六）基金托管东说念主依据权衡法律律例的规矩、基金合同和本托管公约的约定对于基金关 联走动进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相等控股推进、试验适度东说念主或者 与其有枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当妥贴本基金的投资标的和投资策略，遵从持有东说念主利益优先原则，贯注利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩张。权衡走动必须预先得到基              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金托管东说念主同意，并按法律律例赐与败露。枢纽关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   根据法律律例权衡基金从事的关联走动的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提 供与本机构有控股关系的推进、试验适度东说念主或者与其有其他枢纽利弊关系的公司名单及权衡 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联走动名单的真确性、完 整性、全面性。基金管理东说念主及基金托管东说念主有处事看护真确、齐备、全面的关联走动名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个处事日内进行回函证据已著名单的变更。一方收到另一方书面证据后，新的关联走动名单 脱手顺利。   （七）基金托管东说念主根据权衡法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 万般基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、权衡信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律律例、 基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面领导等方式讲演基金管理东说念主限期纠 正。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面讲演后应 鄙人一处事日前实时查对并以书面步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 讲演的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。要是基金托管东说念主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主答允担相应处事。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管公约 对基金业务扩张核查。   对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应在规矩时候内恢复并改正，或就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向 中国证监会报送基金监督回报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供权衡数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动次序也曾顺利的指示违背法律、行政律例 和其他权衡规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式讲演 基金管理东说念主，由此酿成的相应损失由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽非法行动，应实时回报中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管理东说念主无高洁根由，拒却、阻 挠对方根据本托管公约规矩期骗监督权，或选定拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主冷落警戒仍不改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并权衡管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募说明书的规矩。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交 收、权衡信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 扩张或无故延伸扩张基金管理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本公约相等他权衡规矩时，应实时以书面步地讲演基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到讲演后应实时查对并以书面步地给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对讲演县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交 权衡府上以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在规矩时候内恢复基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽非法行动，应实时回报中国证监会，同期讲演 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东说念主无高洁根由，拒却、闭塞 对方根据本公约规矩期骗监督权，或选定拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东说念主冷落警戒仍不改正的，基金管理东说念主应回报中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 协商责罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的正当合规指示，不得自走运用、责罚、分派本基金              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限处事公司结算数据完成场内走动 交收、基金开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 期并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金管 理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向权衡当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应处事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金管理东说念主开立并管理。 持有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》、基金合同等权衡规矩后，基金管理东说念主应将属于 基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时候内，遴聘具有从 事证券权衡业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资回报。出具的验资回报由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 管基金财产的银行入款。基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主连结计帐模式下，代表所 托管的包括本基金财产在内的总共托管资产与中国证券登记结算有限处事公司进行一级结 算的专用账户。该账户的开设和管根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行径，均需 通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。 资金汇划业务。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。 支付。   （四）依期入款账户   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的依期入款投资，基金管理东说念主皆必须和入款机构签订依期入款              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 公约，约定两边的权益和义务，该公约动作划款指示附件。该公约中必须有如下明确要求： “入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提 前支取的总共款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户”。如依期入款公约中未体现前述要求，托管东说念主有权拒却依期入款投资的划款指示。在取 得入款证实书后，基金托管东说念主看护证实书底本或者复印件。基金管理东说念主应该在合理的时候内 进行依期入款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主提前支取或部分提前支取依期入款，若产生 息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法 由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商责罚。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限处事公司、银 行间阛阓计帐所股份有限公司的权衡规矩，以本基金的口头在中央国债登记结算有限处事公 司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有东说念主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东说念主计帐处事，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限处事公司的规矩扩张。 的投资业务，波及权衡账户的开立、使用的，若无权衡规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规矩扩张。   （七）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按权衡规矩使用并管理。   （八）基金财产投资的权衡有价凭证等的看护              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金财产投资的权衡什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也 可存入中央国债登记结算有限处事公司、中国证券登记结算有限处事公司上海分公司/深圳 分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管 东说念主办有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基 金托管东说念主除外机构试验灵验适度的资产不承担看护处事。   （九）与基金财产权衡的枢纽合同的看护   与基金财产权衡的枢纽合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产权衡的枢纽合同的原件划分由基金管理东说念主、基金托管东说念主看护。除本公约另有规矩 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产权衡的枢纽合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息败露公约及基金投资业务中产生的枢纽合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金管理东说念主应在枢纽合同签署后实时以加密方式将枢纽 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将底本投递基金托管东说念主处。枢纽合同的看护期 限为基金合同断绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得迁移。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时候及次序   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指基金资产净值除 以诡计日基金份额总额，万般基金份额的基金份额净值的诡计，均精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。基金管理东说念主每个估值日诡计基金资产净 值及万般基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规矩败露。   基金管理东说念主每个估值日对对基金资产进行估值，但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果以 两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公 布。 本基金的基金管帐处事方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核处事。因此，就与本基金 权衡的管帐问题，如经权衡各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一问候见的，按照基 金管理东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和极端情形的处理              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调节的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调节以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应接纳估值技巧笃定其公允价值。初度公开采行未上市的债券，采 用估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在彰着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按证券所处的阛阓划分估值。   （5）债券回购以公约成本列示，按公约利率在试验持有期内逐日计提利息。   （6）银行入款以本金列示，按银行试验公约利率逐日计提利息。   （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵从权衡法律律例以及监管部门、自律组织的规矩。   （9）权衡法律律例以及监管部门、自律公法另有规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   （2）债券回购以公约成本列示，按公约利率在试验持有期内逐日计提利息。   （3）银行入款以本金列示，按银行试验公约利率逐日计提利息。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次序及权衡法 律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据权衡法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐处事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金权衡的管帐问题，如经权衡各方               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成的过错不作 为基金资产估值作假处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券走动所及登记结算公司发送的数据作假等原因， 基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选定必要、妥贴、合理的措施进行查验，可是未能发现该 作假而酿成的基金份额净值诡计作假，基金管理东说念主、基金托管东说念主解任补偿处事。但基金管理 东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的措施废除或松开由此酿成的影响。   （三）基金份额净值作假的处理方式 金份额净值作假。基金份额净值诡计出现作假时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并选定合理的措施驻扎损失进一步扩大。作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。当发生净值诡计作假时，由基金 管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基 金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 试验损失的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的处事进行补偿，基金 管理东说念主和基金托管东说念主有权向取得不妥得利之主体观念返还不妥得利。 发现该作假，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计作假酿成投资者或基金的损失，以 及由此酿成以后走动日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延作假而引起的投资者或基金的 损失，由提供作假信息确当事东说念主一方负责补偿。 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选定必要、妥贴、合理的措施进行查验，可是未能发现该错 误的，由此酿成的基金资产估值作假，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错解任补偿处事。但基金 管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施松开或废除由此酿成的影响。 本着远程尽责的立场重新诡计查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的诡计结果 为准对外公布，由此酿成的损失以及因该走动日基金资产净值诡计顺延作假而引起的损失由 基金管理东说念主承担补偿处事，基金托管东说念主不负补偿处事。   （四）暂停估值与公告的情形               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度权衡部门规矩的管帐轨制扩张。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金管理东说念主、基金托管东说念主划分 独速即建立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时讲演基金管理东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完好意思一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个处事日内完成基金季度回报的编制；在上 半年收尾之日起两个月内完成基金中期回报的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年 度回报的编制。基金年度回报的财务管帐回报应当经过审计。基金合同顺利不及两个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将权衡报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调节， 调节以国度权衡规矩为准。   基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核权衡报表及回报。   （八）基金管理东说念主应在编制季度回报、中期回报或者年度回报之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。               南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律律例另有规矩或有权机关另有要求 的除外。如不成妥善看护，则按权衡律例承担处事。   在基金托管东说念主要求或编制中期回报和年报前，基金管理东说念主应将权衡府上送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得将所看护 的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服守密义务。   七、争议责罚方式   因本公约产生或与之权衡的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐责罚，协商、和谐不成 责罚的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁所在为上海市，按 照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有经管力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续忠实、远程、 尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统率。   八、基金托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更次序   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何打破。   （二）基金托管公约断绝出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个处事日内成立计帐小组，基金管理东说念主组 织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货权衡业 务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的办当事者说念主员。             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连续忠实、 远程、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同断绝情形发生，应当按法律律例和基金合同的权衡规矩对基金财产进行计帐。 基金财产计帐次序主要包括：   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘具有证券、期货权衡业务资历的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐回报出具法律意见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按万般基金份额在基金合同断绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在万般基金份额中的分派比例，并在万般基金份额可分派 的剩余财产鸿沟内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的权衡枢纽事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货权衡业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报领导性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及权衡文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的 主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在妥贴法律律例 的前提下，增多和修改权衡服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东说念主不承担任何处事。   若本基金包含在中国香港尽头行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 名目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及走动服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。权衡 基金管理东说念主电子直销具体公法请参见基金管理东说念主网站权衡公告和业务公法。   二、信息查询及走动证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金走动查询、账户查询和基金管理东说念主照章披 露的万般基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、管理东说念主称号、基金代码、 风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期回报和 基金管理东说念主最新动态等万般府上。   （二）基金走动证据服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的步地实时向通过基金管理东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主讲演其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基 金份额走动业务的，权衡信息证据服务请参照各销售机构试验业务经过及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的步地向通过基金管理东说念主 直销渠说念投资并持有基金管理东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的权衡方式省略、作假、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留权衡方式。   四、资讯服务   投资东说念主洞悉并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主权衡的账户服务讲演、走动证据讲演、枢纽公 告讲演、行径音信、营销信息、客户关爱等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和狡饰政策。如需取消相应资讯服务，可按照权衡指引退订，或通过基金管理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线取得投资权衡、业务权衡、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式取得投资权衡、业务权衡、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。             南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §22 其他应败露事项           标题                          公告日历 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金改      2024-11-02 聘管帐师事务所公告 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-10-25 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-08-31 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-07-19 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-06-19 收复大额申购、定投和调节转入业务的公告 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-06-15 分成公告 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-06-14 限制大额申购、定投和调节转入业务的公告 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-04-22 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-30 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-27 收复大额申购、定投和调节转入业务的公告 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-22 分成公告 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-03-21 限制大额申购、定投和调节转入业务的公告 南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金      2024-01-22 南边基金对于旗下部分基金增多盈米基金为 2023-12-01 销售机构及通达权衡业务的公告  注：其他败露事项详见基金管理东说念主发布的权衡公告           南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募说明书存放相等查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书底本 为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完好意思一致。            南边骏元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §24 备查文献                                  南边基金管理股份有限公司

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