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情欲九歌下载 国寿安保颖慧生计股票A,国寿安保颖慧生计股票C: 国寿安保颖慧生计股票型证券投资基金更新招募说明书
发布日期：2024-12-27 15:10    点击次数：184

情欲九歌下载 国寿安保颖慧生计股票A，国寿安保颖慧生计股票C: 国寿安保颖慧生计股票型证券投资基金更新招募说明书

国寿安保颖慧生计股票型证券投资基金      更新招募说明书        （2024 年第 2 号）   基金料理东说念主：国寿安保基金料理有限公司   基金托管东说念主：中国种植银行股份有限公司                   【重要教唆】   国寿安保颖慧生计股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2015年7月1日中国证 券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予国寿安保颖慧生计股票型证券投资 基金注册的批复》（证监许可20151469号）注册并进行召募。本基金的基金合同于2015年   基金料理东说念主保证招募说明书的内容简直、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场出路等作出实 质性判断或者保证。基金料理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎费力的原则料理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应发扬阅读本招募说明书和基金合同等信息 败露文献，全面知晓本基金的风险收益特征和家具性情，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，并充分讨论自身的风险承受技艺，感性判断商场，严慎作念出投资决策，并承担 基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连气儿大宗赎回基金份额产生 的流动性风险、基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险等。本基金属于股票 型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型基金与货币商场基金，属于高 预期风险、高预期收益的怒放式基金。   本基金投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相干法律法则由非上 市中小企业领受非公开神色刊行的债券。由于不成公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜 在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出 所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者景象”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运 营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   基金的过往事迹并不预示其将来表现。基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并不组成本基 金事迹表现的保证。   本次更新招募说明书主要对增设C类基金份额相干信息、“第三部分 基金料理东说念主”中 主要东说念主员情况及“第五部分 相干服务机构”中相干信息进行了更新。                                                           目        录                 第一部分 序言   《国寿安保颖慧生计股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险料理规矩》（以下简称“《流动性风险规矩》”）以及《国寿安保颖慧生计股票型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或重要遗漏，并对其真 实性、准确性、无缺性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任 何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资 者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他计划 规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应瞩目查阅基 金合同。                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 对本基金合同的任何有用改进和补充 证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改进和补充 过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出 的改进 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关对其常常作念出的改进 主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经计划政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 相干法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、更动、转托管及按时定额投资等业务。 定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东说念主缔结了基金销售服务左券，办理基金 销售业务的机构 金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 司或接受国寿安保基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、更动、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐发的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 基金料理东说念主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东说念主和投资东说念主共同 驯顺 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 条件，肯求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额更动为基金料理东说念主料理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款神色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购肯求的一种投资神色 更动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金更动中转入肯求份额总和后的余 额）杰出上一怒放日基金总份额的 10% 息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产复旧证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交游的债券等 站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 持有东说念主服务的用度 别 售服务费的基金份额类别                      第三部分 基金料理东说念主   一、概况   （一）基金料理东说念主概况   称号：国寿安保基金料理有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号   办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼10、11、12层   法定代表东说念主：于泳   竖立日历：2013年10月29日   注册成本：12.88亿元东说念主民币   存续期间：继续运筹帷幄   客户服务电话：4009-258-258   计划东说念主：耿馨雅   国寿安保基金料理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可20131308号文 核准竖立。公司推动为中国东说念主寿资产料理有限公司，持有股份85.03%；National Mutual Funds Management Ltd.（国度共同基金料理有限公司），持有股份14.97%。   （二）主要东说念主员情况   于泳先生，董事长，经济学硕士，高档经济师。现任中国东说念主寿资产料理有限公司党委书 记、副总裁（主理服务）。曾任中国东说念主寿资产料理有限公司党委副文牍、党委委员、副总裁、 总裁助理，中国东说念主寿保障（国外）股份有限公司党委委员、副总裁，中国东说念主寿保障股份有限 公司银行保障部总司理助理等。   鄂华先生，董事，硕士研究生。现任国寿安保基金料理有限公司党委文牍、总司理，国 寿资产料理有限公司董事长。曾任国寿安保基金料理有限公司党委副文牍、副总司理，中国 东说念主寿资产料理有限公司权益投资部总司理、基金投资部副总司理等。   吴晓蕾女士，董事，博士研究生。现任中国东说念主寿资产料理有限公司高档董事总司理 （SMD）。曾任中国东说念主寿资产料理有限公司战术发展部、金融商场部、组合料理部、径直 投资行状部、总司理，国寿资产料理有限公司董事、总司理等。   叶蕾女士，董事，工商料理硕士。现任中国东说念主寿养老保障股份有限公司董事、国寿资产 料理有限公司董事。曾任中华寰宇工交易联合会国际蚁合部副处长、澳大利亚安保集团北京 代表处首席代表等。   杨金不雅先生，孤独董事，硕士研究生。现任中央财经大学管帐学院讲明，中国东说念主民东说念主寿 保障股份有限公司孤独董事，大悦城控股集团股份有限公司孤独董事，龙江元盛和牛产业股 份有限公司孤独董事，华电新动力集团股份有限公司孤独董事。曾任中央财经大学教务处处 长、管帐学院党总支文牍兼副院长。   周黎安先生，孤独董事，博士研究生。现任北京大学光华料理学院讲明，北京大学经济 与料理学部主任，第十四届寰宇政协委员，颖慧互通科技股份有限公司孤独董事。曾任北京 大学光华料理学院副院长等。   罗琦先生，孤独董事，博士研究生。现任武汉大学经济与料理学院金融系讲明、博士生 导师，《经济驳斥》副主编，教训部新世纪优秀东说念主才复旧计划入选者，湖北天瑞电子股份有 限公司孤独董事。曾任武汉造船专用开导厂助理经济师，华中科技大学料理学院博士后，武 汉大学经济与料理学院金融系副讲明等。   杨融女士，监事长，大学本科。现任国寿安保基金料理有限公司纪委文牍（兼纪委办 公室主任）、党委委员、监事长。曾任中国东说念主寿资产料理有限公司财务部总司理，中国东说念主寿 资产料理有限公司信用料理部副总司理(主理服务)、总司理，中国东说念主寿资产料理有限公司运 营料理部副总司理，中国东说念主寿资产料理有限公司财务管帐部副总司理、总司理助理、高档经 理，中国东说念主寿保障公司、中国东说念主保相信投资公司、中国华润总公司职工。   林怀明先生，监事，硕士研究生。现任国寿安保基金料理有限公司办公室（党委办公室、 董事会办公室）/党建服务部主任。曾任中国东说念主寿资产料理有限公司东说念主力资源部（党委组织 部）职工料理处/干部监督处高档司理、司理，职工料理处（策动招聘处）高档主办等。   李玲女士，监事，大学本科。现任国寿安保基金料理有限公司监察稽核部（监事会办公 室）总司理。曾任国寿安保基金料理有限公司监察稽核部副总司理、总司理助理，益民基金 料理有限公司监察稽核部副总司理，国盛证券有限职责公司投资银行总部高档司理。   鄂华先生，总司理，硕士。简历同上。   王东旭先生，副总司理，法学学士，曾任中国东说念主寿保障公司东说念主事部处长，中国东说念主寿保障 （集团）公司东说念主力资源部副总司理、党委组织部副部长，中国东说念主寿资产料理有限公司党群工 作部/工会服务部主任，中国东说念主寿资产料理有限公司东说念主力资源部总司理、党委组织部部长， 中国东说念主寿资产料理有限公司监事会监事；现任国寿安保基金料理有限公司党委副文牍、副总 司理。   王文英女士，副总司理，硕士。曾任中国东说念主寿保障股份有限公司财务主管，中国东说念主寿资 产料理有限公司财务管帐司理，国寿安保基金料理有限公司轮廓料理部副总司理、总司理， 国寿安保基金料理有限公司总司理助理；现任国寿安保基金料理有限公司党委委员、副总经 理、首席信息官、财务负责东说念主。   韩占锋先生，督察长，硕士。曾任博时基金料理有限公司担任境内基金资产核算组主管， 国寿安保基金料理有限公司运营总监、运营料理部总司理。现任国寿安保基金料理有限公司 党委委员、督察长，国寿资产料理有限公司董事。   张琦先生，股票投资总监，硕士。曾任中银基金料理有限公司基金司理、基金司理助理； 现任国寿安保基金料理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及基金司理。   王福新先生，总司理助理，博士后。曾任中国海洋大学西宾、大公国际资信评估有限公 司金融机构部副总司理、中国东说念主民财产保障股份有限公司博士后服务站研究员，中国东说念主寿保 险股份有限公司内控合规部高档主管、投良友理部评估分析处司理、东说念主民币投良友理处高档 司理、寄托投良友理一处资深司理；现任国寿安保基金料理有限公司总司理助理。   岳海先生，总司理助理，硕士。自2009年以来，曾先后担任中国银行业监督料理委员会 主监管员，中国工商银行资产料理部高档司理，交通银行总行资产料理中心成本商场部负责 东说念主，西南证券股份有限公司资产料理金融投资部总司理，景顺长城基金料理有限公司总司理 助理等职务。2020年7月加入国寿安保基金料理有限公司，2021年3月任公司总司理助理。   张琦先生，硕士。2005年1月至2015年5月任职中银基金料理有限公司，先后担任行业研 究员、基金司理助理和基金司理等。2015年6月加入国寿安保基金料理有限公司，现任国寿 安保基金料理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。2015年9月起任国寿安保颖慧生计 股票型证券投资基金基金司理，2015年12月至2022年11月任国寿安保成长优选股票型证券投 资基金基金司理。2016年2月至2017年11月担任国寿安保中枢产业纯真配置搀和型证券投资 基金基金司理。2016年9月至2017年11月担任国寿安保强国智造纯真配置搀和型证券投资基 金基金司理。2017年10月起任国寿安保宗旨策略纯真配置搀和型发起式证券投资基金基金经 理。2017年11月至2022年9月任国寿安保健康科学搀和型证券投资基金基金司理。2018年2 月至2022年11月任国寿安保耗尽新蓝海纯真配置搀和型证券投资基金基金司理。2018年4月 至2022年9月任国寿安保华兴纯真配置搀和型证券投资基金基金司理。2019年5月至2022年9 月任国寿安保新蓝筹纯真配置搀和型证券投资基金基金司理。2019年12月至2021年4月任国 寿安保研究精选搀和型证券投资基金基金司理。2020年3月至2021年4月任国寿安保科技创新 股息搀和型证券投资基金基金司理。   吴坚先生：2015年9月至2017年10月料理本基金。   鄂华先生：国寿安保基金料理有限公司总司理。   张琦先生：国寿安保基金料理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。   王晓曲先生：国寿安保基金料理有限公司总司理助理。   段辰菊女士：国寿安保基金料理有限公司研究总监、研究部总司理。   黄力先生：国寿安保基金料理有限公司多资产投资部副总司理。   桑迎先生：国寿安保基金料理有限公司投良友理部副总司理兼货币投资二级部总司理。      王录琦先生：国寿安保基金料理有限公司固定收益投资部总司理。      （三）基金料理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤独，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按计划规矩筹画并公告基金资产净值，详情基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过甚他计划规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主清楚； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 上； 够按照《基金合同》规矩的期间和神色，随时查阅到与基金计划的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到计划贵寓的复印件； 管东说念主； 承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而除名； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 理东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期扫尾后30日内退还基金认购东说念主；   （四）基金料理东说念主的承诺 权处理本基金的投资； 采选有用步伐，阻止下列行动的发生：   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交游行为；   （7）卤莽株连，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则或中国证监会规矩防碍的和基金合同约定的其他行动。 法则及行业范例，真诚信用、费力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法运筹帷幄；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）专诚挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）断绝、干涉、退却或严重影响中国证监会照章监管；      （6）卤莽株连、耗损权利，不按照规矩履行职责；      （7）不法现行有用的计划法律法则基金合同和中国证监会的计划规矩，泄漏在职职期 间明察的计划证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息， 或清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相干的交游 行为；      （8）违背证券交游场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，扯后腿商场秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不正直技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息败露和告白中专诚含有不实、误导、诓骗因素；      （13）其他法律、行政法则以及中国证监会防碍的行动。      （五）基金司理承诺 利益； 期间明察的计划证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息，清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相干的交 易行为；      （六）基金料理东说念主的里面限制轨制      （1）健全性原则      里面限制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、实行、监 督、反馈等各个程序。      （2）有用性原则      通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，爱戴内限轨制的有用实行。      （3）孤独性原则      公司各机构、部门和岗亭职责保持相对孤独，公司基金资产、自有资产、其它资产的运 作分离。   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的竖立权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的运筹帷幄料理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的限制成本达到 最好的里面限制成果。   （1）正当合规性原则：公司内限轨制合适国度法律法则、规章和各项规矩。   （2）全面性原则：里面限制轨制涵盖公司运筹帷幄料理的各个程序，不得留有轨制上的空 白或漏洞。   （3）审慎性原则：制定里面限制轨制以审慎运筹帷幄、防卫和化解风险为起点。   （4）当令性原则：里面限制轨制的制定跟着计划法律法则的调理和公司运筹帷幄战术、经 营方针、运筹帷幄理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）限制环境   限制环境组成公司里面限制的基础，限制环境包括运筹帷幄理念和内控文化、公司治理结构、 组织结构、职工说念德教化等内容。   公司料理层贯彻内控优先和风险料理理念，培养全体职工的风险防卫知晓，营造一个浓 厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制，使风险知晓相接 到公司各个部门、各个岗亭和各个程序。公司全体职工必须以身殉职费力尽责，严格驯顺国 家法则和公司各项规章轨制。   公司完善法东说念主治理结构，充分阐扬孤独董事和监事职能，严禁不正直关联交游、利益输 送和里面东说念主限制气候的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干，操作互相 孤独。公司建立决策科学、运营范例、料理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和 料理议事功令，高效、严谨的业求实行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   里面组织结构监控防地。公司依据自身运筹帷幄特色竖立纪律递进、权责统一、严实有用的 三说念监控防地。   东说念主力资源政策和步伐。公司建立有用的东说念主力资源料理轨制，健全激发敛迹机制，确保公 司东说念主员具备与岗亭要求相适当的处事操守和专科胜任技艺。   （2）风险评估   风险评估的前提条件是竖立宗旨。只好先确立了宗旨，料理层技艺针对宗旨详情风险并 采选必要的行动来料理风险。竖立宗旨是料理过程中重要的一部分。尽管其并非里面限制要 素，但它是里面限制得以实施的先决条件。   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时防 范和化解风险。   （3）限制行为   授权限制。推动会、董事会、监事会和料理层充分了解和履行各自的权利，建立健全公 司授权圭臬和程序，确保授权轨制的贯彻实行。公司各业务部门、分支机构和公司职工应当 在规矩授权范围内专揽相应的职责。公司授权要适当，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用 的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   与控股推动之间的风险隔断。公司与控股推动之间运筹帷幄业务和运筹帷幄场合有用隔断，运筹帷幄 料理东说念主员不得互相兼职。公司与控股推动之间的财务料理严格隔断，保证账簿分设，管帐核 算孤独。公司与控股推动之间的投资运作和信息传递严格隔断，不得提供计划投资、研究等 非公开信息和贵寓，防卫不正直关联交游，防碍任何时事的利益运送。   资产分离限制。基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他寄托资产要实行孤独运作， 分别核算。   业务隔断限制。基金资产的运作料理与公司自有资金实行孤独隔断运作，在东说念主员配置、 岗亭职责过甚里面料理轨制、业务功令与进程、计划银行入款账号、证券账号瓜分开竖立， 并分开核算。   岗亭隔断轨制。公司膨大里面服务的宗旨料理和制定例范的岗亭职责制，各岗亭东说念主员各 司其职、严格驯顺操作程序和服务圭臬，限定越权、穿插、代理等行动，以便于各部门明确 单干、各岗亭互相监督；包括货币、有价证券的督察与账务相分离，重要空缺凭证的督察与 使用相分离，投资决策与具体交游操作相分离，前台交游与后台结算相分离，损失的阐发与 核销相分离，风险评定东说念主员与业务办理岗亭相分离等。   物理隔断轨制。对于不同服务区画分不同的守秘级别，基金投资、交游、研究、公司自 有资金料理等相干部门，在空间上和轨制上适当隔断。强调中央交游室和轮廓料理部门的一 级守秘性，实行严格的门禁轨制，并相应建立安全保障设施；对因业务需要明察内幕信息的 东说念主员，制定严格的批准程序、守秘守则和监督处罚步伐。   危险处理机制。公司制订了切实有用的伏击情况处理轨制，建立危险处理机制和程序。   （4）信息与换取   爱戴信息换取渠说念的认识，建立明晰的评释系统。公司制定料理和业务评释轨制。包括 按时评释轨制和临时评释轨制。按时评释按照逐日、每周、每月、每季度等不同的期间、频 次进行评释。临时评释是指一朝出现评释事由后的实时评释。   （5）里面监督   公司建立有用的里面监限轨制，竖立督察长和孤独的合规料理部和监察稽核部，对公司 里面限制轨制的实行情况进行继续的监督，保证里面限制轨制落实。   （6）法律法则引诱   公司将严格贯彻基金料理相干的法律法则，严格照章运筹帷幄。      各部门规章轨制及对外提交材料在实施或提交前，均需经合规料理部进行正当合规审 核。      督察长和合规料理部负责监察各部门对法律法则、公司规章轨制、基金合同的实行情况， 介怀于因违背法律法则等而产生的风险。      合规料理部负责追踪法律法则的变化和更新，对业务部门的运作提供合规建议和接头及 政策等方面的接头及引诱，提供合规方面的培训。                         第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国种植银行股份有限公司(简称：中国种植银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东说念主：张金良   成速即间：2004年09月17日   组织时事：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：继续运筹帷幄   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812号   计划东说念主：王小飞   计划电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国种植银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包料理处、托管应用系统复旧处、内控合规处等12个职能处室，在北京、上 海、合肥设有托管运营中心，共有职工300余东说念主。自2007年起，托管部连气儿遴聘外部管帐师 事务所对托管业务进行里面限制审计，并仍是成为老例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国种植银行一直秉持“以客户 为中心”的运筹帷幄理念，束缚加强风险料理和里面限制，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产持有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 种植银行托管资产边界束缚扩大，托管业务品种束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最都全的交易银行之一。扫尾2023年年末，中国 种植银行已托管1334只证券投资基金。中国种植银行专科高效的托管服务技艺和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国种植银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限职责 公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁发的2017年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 国最好次托管银行”，并四肢唯独中资银行得到《财资》“中国最好QFI托管银行”奖项。      二、基金托管东说念主的里面限制轨制      （一）里面限制宗旨      四肢基金托管东说念主，中国种植银行严格驯顺国度计划托管业务的法律法则、行业监管规章 和本行内计划料理规矩，称职运筹帷幄、范例运作、严格查验，确保业务的肃穆运行，保证基金 财产的安全无缺，确保计划信息的简直、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权 益。      （二）里面限制组织结构      中国种植银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面限制服务，对托管业 务风险料理和里面限制的有用性进行带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规服务，具有孤独专揽内控合规服务权利和技艺。      （三）里面限制轨制及步伐      资产托管业务部具备系统、完善的轨制限制体系，建立了料理轨制、限制轨制、岗亭职 责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作温暖利进行；业务东说念主员具备从业资历；业 务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集合限制，业务钤记按规程督察、存 放、使用，账户贵寓严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门竖立，闭塞料理，实施 音像监控；业务信息由专职信息败露东说念主负责，阻止泄密；业求扫尾自动化操作，阻止东说念主为事 故的发生，时期系统无缺、孤独。      三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和程序      （一）监督方法      依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同规矩，对基 金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务程序中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基 金用度的索求与开支情况进行查验监督。      （二）监督进程 行监控，如发现投资畸形情况，向基金料理东说念主进行风险教唆，与基金料理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有重要畸形事项实时评释中国证监会。 或举证，如有必要将实时评释中国证监会。                     第五部分 相干服务机构   一、基金份额发售机构   （1）国寿安保基金料理有限公司直销中心   称号：国寿安保基金料理有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号   办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼10、11、12层   法定代表东说念主：于泳   客户服务电话：4009-258-258   传真：010-50850777   计划东说念主：孙瑶   （2）国寿安保基金料理有限公司网上直销系统（https://e.gsfunds.com.cn/etrading/）   本基金的其他销售机构请详见基金料理东说念主官网公示。基金料理东说念主可根据计划法律法则的 要求，采选其他合适要求的机构销售基金，并在基金料理东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：国寿安保基金料理有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号   办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼10、11、12层   法定代表东说念主：于泳   客户服务电话：4009-258-258   传真：010-50850966   计划东说念主：干晓树   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   计划东说念主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特别普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 实行事务合伙东说念主：邹俊 电话：+86 10 8508 7174 传真：+86 10 8518 5111 计划东说念主：胡东方 承办注册管帐师：龚凯、胡东方                      第六部分 基金的召募      本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 计划规矩，并经中国证监会2015年7月1日《对于准予国寿安保颖慧生计股票型证券投资基金 注册的批复》（证监许可20151469号）注册并进行召募。      本基金召募期从2015年8月10日至2015年8月28日止，共召募684，083，729.31份国寿安保 颖慧生计股票型证券投资基金份额，有用认购户数为561户。      本基金的基金类型为股票型证券投资基金，运作神色为契约型怒放式，存续期限为不定 期。               第七部分 基金合同的胜利   一、基金合同的胜利   本基金的基金合同于2015年9月1日胜利。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界   《基金合同》胜利后，连气儿20个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资 产净值低于5000万元情形的，基金料理东说念主应当在按时评释中赐与败露；连气儿60个服务日出现 前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会评释并漠视惩处决策，如更动运作神色、与其他 基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有规矩时，从其规矩。           第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，具体的销售机构将由基金料理东说念主在其他相干 公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他神色办理基 金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日及期间   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游期间，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游期间变更或其他特别情况， 基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的计划规矩在规矩媒介上公告。   本基金于2015年10月8日起怒放日常申购赎回业务。   三、申购与赎回的原则 基准进行筹画；   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金料理东说念主必须在新规 则初始实施前依照《信息败露办法》的计划规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构规矩的程序，在怒放日的具体业务办理期间内漠视申购或赎回 的肯求。投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的神色备足申购资金，投资东说念主在提交赎 回肯求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须按照销售机构规矩的神色全额托付申购款项，若申购资金 在规矩期间内未全额到账则申购不成立。投资东说念主全额托付申购款项，申购成立；登记机构确 认基金份额时，申购胜利。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回肯求奏凯后，基金料理东说念主将在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账 户。遇证券交游所或交游商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它 非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能限制的因素影响业务处理进程时，赎回款项顺延至前述影响 因素排斥的下一个服务日划出。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同计划要求处理。   基金料理东说念主应以交游期间扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日四肢申购或赎回肯求 日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的有用性进行阐发。T日提 交的有用肯求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他神色查询肯求的阐发情况。若申购不奏凯，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金料理东说念主可在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的阐发期间进行调 整，并必须在调理实施日前按照《信息败露办法》的计划规矩在规矩媒介上公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回 肯求及申购、赎回份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善专揽正当权利。   五、申购和赎回的数目限定 元；通过基金料理东说念主直销中心柜台进行申购的，初度最低申购金额为东说念主民币1元（含申购费）， 单笔追加申购金额不得低于1元（含申购费）。基金份额持有东说念主在销售机构赎回基金份额时， 每次赎回肯求不得低于1份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在某一销售机构（网 点）的某一交游账户内保留的基金份额余额不及1份的，在赎回时需一次一都赎回。但各销 售机构对交游账户最低份额余额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见相干公告。 基金份额保留余额的数目限定。基金料理东说念主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的计划 规矩在规矩媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率                  表：本基金的申购费率                  申购金额（M）                   A 类基金份额          C 类基金份额                   M    申购费率       100 万元 ≤ M                   M ≥ 500 万元            收取固定用度 1000 元/笔                            表：本基金的赎回费率               持有基金份额期限（Y）                A 类基金份额          C 类基金份额                     Y      赎回费率                     Y≥2年                     0   注：1年指365日   投资者通过本公司直销中心开户并申购本基金，享受申购费率1折优惠，具体详见2018 年4月17日刊登的《国寿安保基金料理有限公司对于旗下基金开展直销费率优惠行为的公 告》。   投资东说念主在怒放期内不错屡次申购基金份额，申购费按照本日合并后金额对应的费率进行 筹画。本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产， 申购费主要用于本基金的商场膨大和销售、登记等各项用度。C类基金份额不收取申购费。   本基金的赎回用度由基金份额持有东说念主承担。对于 A 类基金份额，相继续持有期少于 7 日的投资东说念主收取不低于 1.5%的赎回费，相继续持有期少于 30 日的投资东说念主收取不低于 0.75% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；相继续持有期少于 3 个月的投资东说念主收取不低 于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；相继续持有期长于 3 个月 但少于 6 个月的投资东说念主收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金 财产；相继续持有期长于 6 个月的投资东说念主，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。对 于 C 类基金份额所收取的赎回费，将全额计入基金资产。 率或收费神色实施日前依照《信息败露办法》的计划规矩在规矩媒介上公告。 基金促销计划，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 基金料理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调理基金申购费率、 赎回费率、更动费率和销售服务费率。   七、申购份额与赎回金额的筹画   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   申购份额的筹画结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此误差产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例1：假设T日A类基金份额净值为1.056元，某投资东说念主本次申购本基金A类基金份额50万 元，对应的本次申购费率为1.50%，该投资东说念主可得到的A类基金份额为：   净申购金额＝500，000÷（1+1.50%）＝492，610.84元   申购用度＝500，000-492，610.84＝7，389.16元   申购份额＝492，610.84/1.056＝466，487.54份   即：投资东说念主投资50万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   赎回总金额＝赎回份额?T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额?赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额?赎回用度   赎回用度、赎回金额均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位。由此误差产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例2：某投资东说念主赎回本基金30万份A类基金份额，持有期间为八个月，对应的赎回费率 为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.106元，则其可得到的赎回金额筹画过程为：   赎回总金额＝300，000×1.106＝331，800.00元   赎回用度＝331，800.00×0.5%＝1，659.00元   赎回金额＝331，800.00－1，659.00＝330，141.00元   即：投资东说念主赎回本基金30万份A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净值是1.106元， 持有期所对应的赎回费率为0.5%，则其可得到的A类基金份额的赎回金额为330，141.00元。 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各样基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1日内公告。遇特别情况，经中国证监会同意，不错适当延长筹画或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主某一类或多类份额的申购肯求： 购肯求。 份额持有东说念主利益组成潜在重要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 例达到或者杰出基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相磨灭前述 50%比例要求 的情形。 值时期仍导致公允价值存在重要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当 采选暂停接受基金申购肯求的步伐。   发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的 申购肯求时，基金料理东说念主应当根据计划规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的 申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理 东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主某一类或多类份额的赎回肯求或减慢支 付赎回款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。 停接受投资东说念主的赎回肯求。 值时期仍导致公允价值存在重要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当 采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的步伐。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成 足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付 部分可脱期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份额持有 东说念主在肯求赎回时可事前采选将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况排斥时， 基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理神色   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金更动中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金更动中转入肯求份额总和后的余额)杰出前一 怒放日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有技艺支付投资东说念主的一都赎回肯求时，按正常赎回 程序实行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫乏或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采选脱期赎回或取消赎回。 采选脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到一都赎回为止；采选取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直 到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采选，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   （3）当基金发生多数赎回且存在单个基金份额持有东说念主杰出前一怒放日基金总份额 20% 以上的赎回肯求情形下，基金料理东说念主不错对超出的部分赎回肯求进行脱期办理。如基金料理 东说念主对于其杰出基金总份额 20%以上部分的赎回肯求实施脱期办理，脱期的赎回肯求与下一 怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止；对于基金料理东说念主接受的该持有东说念主的有用赎回申 请，基金料理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定神色对该部分 有用赎回肯求与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可 事前采选将当日可能未获受理部分赐与驱除；脱期部分如采选取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回肯求将被驱除。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采选，投资东说念主未能赎回部分作 自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿2个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得杰出20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他神色在3个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明计划处理方法，并于两日内在规矩 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行怒放日在规矩媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确再行怒放申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十二、基金更动   基金料理东说念主不错根据相干法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的更动业务，基金更动不错收取一定的更动费，相干功令由基金料理东说念主 届时根据相干法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相干机构。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于合适条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   十五、按时定额投资计划   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资计划，具体功令由基金料理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定额投资计划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交游场所或者交游神色进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理 东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。                第九部分 基金的投资   一、投资宗旨   本基金在深切研究的基础上，从下到上精选开拓和种植颖慧生计的上市公司，在严格控 制投资风险的前提下，勤奋得到弥远踏实的投资陈说。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他中国证监会核准上市的股票）、权证、债券资产（国债、金融债、企 业债、公司债、次级债、可更动债券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超等短期融资券、中小企业私募债、证券公司短期公司债券等）、资产复旧证券、债券回购、 银行入款、现款资产、货币商场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会相干规矩）。   本基金股票投资比例不低于基金资产的 80%，其中，权证投资比例不杰出基金资产净 值的 3%；现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将不低于 80%的非现 金基金资产投资于本基金所界定的颖慧生计相干股票。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   三、投资策略   在大类资产配置上，在具备弥散多本基金所界说的投资标的时，优先讨论股票类资产的 配置，剩余资产将配置于债券和现款等大类资产上。除主要的股票投资策略外，本基金还可 通过债券投资策略以及养殖器具投资策略，进一步为基金组合磨灭风险、增强收益。本基金 通过定量与定性相伙同的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，评估商场的系统性风险和 各样资产的预期收益与风险，据此合理制定和调理股票、债券等各样资产的比例，在保持总 体风险水平相对踏实的基础上，力求投资组合的踏实升值。在债券类资产的投资上，将深切 分析宏不雅经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风 险等因素，以价值发现为基础，勤奋获取高于事迹基准的投资陈说。   当代科学时期的发展日月牙异，数字化、智能化和蕴蓄化仍是成为势在必行，新时期、 新材料、新联想、新工艺大地春回，以“互联网+”等为代表的科技力量正在缓缓改造住户日 常生计的方方面面。不必置疑，科技进步的最终目的是为了使得住户生计愈加方便高效、安 全健康、绿色环保、丰裕和谐，科技必将以东说念主性关爱与东说念主文温暖为其归宿和依托。综上，我 们漠视基于“颖慧生计”意见的投资理念，以为这将是顺应时间趋势的投资标的。“颖慧生计” 具有丰富的内涵与宽绰的外延，交融了东说念主文、科技、绿色三大中枢要素。围绕住户衣、食、 住、行等生计场景，通过科技创新推动理念立异，使得住户的饮食、交通、居住、教训、医 疗、购物、文娱、酬酢、金融、养老、旅游等方方面面更具有“颖慧”。或者说，“颖慧生计” 是指，将当代科学时期交融到普通住户的日常生计之中，将其衣、食、住、行等生计场景的 要素再行进行剖释、立异和团员，使得住户生计愈加方便高效、安全健康、绿色环保、丰裕 和谐。相干的科学时期包括但不限于物联网、云筹画、大数据、3D 打印、颖慧机器东说念主、生 物科技、下一代基因时期、化工新材料等。“颖慧生计”的兴起和发展不可相背，从而会带动 相干家具和服务需求的增多，并推动提供这些家具和服务的上市公司的快速成长。投资于能 够共享到“颖慧生计”发展的相干行业与上市公司，并奉陪其弥远成长，有望得到较好的投资 陈说。“颖慧生计”相干的投资主题包括但不限于以下投资主题：颖慧城市、智能交通、颖慧 政务、智能建筑、智能家居、智能文娱、智能汽车、智能穿着、颖慧医疗、颖慧教训、颖慧 金融、智能制造、颖慧动力、颖慧物流、智能办公、挪动支付、食物安全、节能环保、绿色 农业等。   （1）颖慧生计主题类股票的界定   本基金的股票主要投资与“颖慧生计”相干的产业和行业，所投资的行业将涵盖通盘证监 会所永别的十九个一级行业分类，具体的投资标的将采选这些行业中合适“颖慧生计”投资方 向的细分子行业及相干上市公司。界定的圭臬是，该上市公司通过科学时期的创新或者应用， 抑或是新的交易模式的构建或者应用，使得住户生计愈加方便高效，或愈加安全健康，或更 加绿色环保，或愈加丰裕和谐。投资范围不仅涵盖径直推动“颖慧生计”的相干上市公司，也 涵盖了盘曲为“颖慧生计”相干的细分行业及企业提供时期复旧和服务的相干上市公司。   将来跟着经济结构调理和产业升级，与颖慧生计相干的家具和服务也会发生变化。本基 金将通过对相干产业和行业的追踪研究，当令调理颖慧生计主题所遮掩的投资范围。   （2）行业配置策略   本基金将轮廓讨论经济结构调理、产业升级、需求升级引致的行业景气进度、行业的生 命周期、行业订价技艺等因素，进行股票资产在各细分产业、行业间的动态配置。   本基金着眼于全球视线，模仿住户需求升级的国际教训，以对国内生手业升级的轨迹分 析四肢端倪，再伙同对国内宏不雅经济、行业政策、住户收入变化、住户开销变化等经济因素 的分析，从而判异国内各行业产业链传导的内在机制，并从中找出最具发展后劲以及处于高 景气中的行业。   由于与住户“颖慧生计”需求升级相干行业的外延在束缚发展变化，各行业发展练习度不 尽雷同，本基金将重心投资处于成弥远的相干行业。对于阶段性国度重心提拔和经济转型中 产生的行业成长契机也赐与重心关注。   本基金将通过毛利率的变化情况深切分析各个相干行业的定位与订价技艺，重心关注那 些可到手将上游成本转动、家具提价技艺强，保持较高毛利率的行业。   （3）个股精选策略   本基金在行业配置的基础上，通过定性分析和定量分析相伙同的办法，挑选出受惠于“智 慧生计”发展的优质上市公司。   本基金对上市公司的竞争上风进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定投 资价值的重要依据，主要包括以下几个方面：   a、公司的竞争上风：重心锻练公司的商场上风，包括商场合位和商场份额，在细分市 场是否占据首先位置，是否具有品招牌召力或较高的行业有名度，在营销渠说念及营销蕴蓄方 面的上风和发展后劲等；资源上风，包括是否领有特有上风的物资或非物资资源，比如商场 资源、专利时期等；家具上风，包括是否领有特有的、难以师法的家具，对家具的订价技艺 等以过甚他上风，举例是否受到中央或地点政府政策的提拔等因素；   b、公司的盈利模式：对企业盈利模式的锻练重心关注企业盈利模式的属性以及练习程 度，锻练中枢竞争力的不可复制性、可继续性、踏实性；   c、公司治理方面：锻练上市公司是否有明晰、合理、可实行的发展战术；是否具有合 理的治理结构，料理团队是否和洽高效、教训丰富，是否具有逾越精神等。   本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值方针等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   a、成长性方针：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；   b、财务方针：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、运筹帷幄行为净收益/利润   总额等；   c、估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总 市值。   本基金将采选类属资产配置策略、期限结构策略、久期调理策略、个券采选策略、分散 投资策略、回购套利策略、可更动债券投资策略、中小企业私募债投资策略等投良友理技能， 对债券商场、债券收益率弧线以及多样固定收益品种价钱的变化进行瞻望，相机行事、积极 调理。   （1）类属资产配置策略   本基金通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，瞻望将来的利率趋势，判断证券 商场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险开始、收益率水平、利息支付方 式、利息税务处理、附加采选权价值、类属资产收益相反、商场偏好以及流动性等因素，采 取积极投资策略，按时对投资组合类属资产进行最优化配置和调理，详情类属资产的最优权 数。      （2）期限结构策略      收益率弧线阵势变化的主要影响因素是宏不雅经济基本面以及货币政策，而投资者的期限 偏好以及各期限的债券供给分散对收益率阵势有一定影响。对收益率弧线的分析采选定性和 定量相伙同的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线阵势可能 变化给予一个标的判断；定量方法为：参考收益率弧线的历史趋势，同期伙同将来的各期限 的供给分散以及投资者的期限偏好，对将来收益率弧线阵势作念出判断。      在对于收益率弧线阵势变化和变动幅度作念出判断的基础上，伙同情景分析结果，漠视可 能的期限结构配置策略。      （3）久期调理策略      本基金将根据中弥远内的宏不雅经济波动趋势，形成对将来商场利率变动标的的预期，在 一定范围内适当对资产组合久期进行动态调理。当预期收益率弧线下遽然，适当提高组合久 期，以增强投资组合收益；当预期收益率弧线上遽然，适当镌汰组合久期，以磨灭债券商场 下降带来的风险。      （4）个券采选策略      本基金将利用公司里面信用评级体系，对债券刊行主体所在行业发展以及公司治理、财 务景色等信息进行深切研究并实时追踪。在此基础上，伙同债券刊行具体要求，对债券的收 益性、安全性、流动性等因素进行分析。同期参考债券外部评级，对债券刊行东说念主和债券的信 用风险细巧甄别，作念出轮廓评价，并介怀挑选天禀雅致及信用评级被低估的券种进行投资。      （5）分散投资策略      本基金将适当分散行业采选和个券配置的集合度，以镌汰个券及行业信用事件给投资组 合带来的冲击。      （6）回购套利策略      回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用家具投资和回购交游伙同起来，管 理东说念主根据信用家具的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博 取逾额收益，或者通过回购的束缚滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。      （7）可更动债券投资策略      由于可更动债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有挣扎下行风险、共享股 票价钱高潮收益的特色。本基金将采选公司基本面优良、具有较高高潮后劲的可更动债券进 行投资，并领受期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。 本基金持有的可更动债券不错更动为股票。    （8）中小企业私募债投资策略    本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略，在此基础上重心分析中 小企业私募债的信用风险及流动性风险。首先，详情经济周期所处阶段，研究中小企业私募 债刊行东说念主所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以详情行业总体信用风险的变动情 况，并投资具有积极因素的行业，磨灭具有潜在风险的行业；其次，对中小企业私募债刊行 东说念主的运筹帷幄料理、发展出路、公司治理、财务景色及偿债技艺轮廓分析；终末，伙同私募债的 票面利率、剩余期限、担保情况及刊行边界等因素，轮廓评价中小企业私募债的信用风险和 流动性风险，采选风险与收益相匹配的品种进行配置。    权证为本基金辅助性投资器具，投资原则为故意于基金资产升值、限制下降风险、扫尾 保值和锁定收益。本基金将主要投资清闲成长和价值优选条件的公司刊行的权证。    四、投资限定    本基金的投资组合将死守以下比例限定：    （1）本基金股票投资比例不低于基金资产的 80%；    （2）不低于 80%的非现款基金资产投资于本基金所界定的颖慧生计相干股票；    （3）现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；    （5）本基金料理东说念主料理的一都基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；    （6）本基金持有的一都权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3%；    （7）本基金料理东说念主料理的一都基金持有的兼并权证，不得杰出该权证的 10%；    （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得杰出上一交游日基金资产净值的    （9）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产复旧证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；    （10）本基金持有的一都资产复旧证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；    （11）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产复旧证券的比例，不得杰出该资产支 持证券边界的 10%；    （12）本基金料理东说念主料理的一都基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产复旧证券，不得 杰出其各样资产复旧证券共计边界的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产复旧证券。基金持 有资产复旧证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级评释发布之日起   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （16）本基金投资流通受限证券，基金料理东说念主应制订严格的投资决策进程和风险限制制 度，防卫流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；   （17）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （18）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金资产净值的 10%；   （19）本基金料理东说念主料理的一都怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 杰出该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一都投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 30%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金不符 合前款所规矩比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（3）、（13）、（20）、（21）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金边界变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规矩的特别情形除外。法律法则另有规 定的，从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日最先始。   法律、行政法则或监管部门取消上述防碍性规矩，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 适当程序后，则本基金投资可不再受相干限定。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行为；   （7）依照法律法则计划规矩，由中国证监会规矩防碍的其他行为。      基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实验限制东说念主或者 与其有重要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，死守持有东说念主利益优先原则，防卫利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。相干交游必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。重要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述防碍性规矩，基金料理东说念主在履行适当程序 后，本基金可不受上述规矩的限定或以变更后的规矩为准。      五、事迹相比基准      本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率*80%+中债轮廓指数收益率（全价）*20%      沪深 300 指数选样科学客不雅，流动性高，是现在商场上较有影响力的股票投资事迹比 较基准。中债轮廓指数具平时商场代表性，旨在轮廓反应债券全商场全体价钱和投资陈说情 况。基于本基金的特征，使用上述事迹相比基准概略诚笃反应本基金的风险收益特征。      若将来商场发生变化导致此事迹相比基准不再适用或有愈加得当的事迹相比基准，基金 料理东说念主有权根据商场发展景色及本基金的投资范围和投资策略，调理本基金的事迹相比基 准。事迹基准的变更须经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致，并在报中国证监会备案后实时 公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。      六、风险收益特征      本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币商场基金、债券型基金、搀和型 基金，属于证券投资基金中的高风险/高收益品种。      七、基金的投资组合评释      基金料理东说念主的董事会及董事保证本评释所载贵寓不存在不实记录、误导性述说或重要遗 漏，并对其内容的简直性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主根据本基金合同规矩，复核了本评释中的净值表现和投资组合评释等内容， 保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者重要遗漏。      本投资组合评释所载数据扫尾2024年3月31日，评释期间为2024年1月1日至2024年3 月31日。本评释财务数据未经审计。 序号              款式             金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                    1，515，115，771.75          87.92       其中：债券                       77，408，283.98           4.49          资产复旧证券                               -              -     其中：买断式回购的买入返售金融资产                        -                    -                                                       占基金资产净值比 代码          行业类别              公允价值（元）                                                         例（%） A     农、林、牧、渔业                                    -              - B     采矿业                                         -              - C     制造业                          1，463，496，772.06          85.07 D     电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                            -              - E     建筑业                                 22，056.72           0.00 F     批发和零卖业                              17，595.60           0.00 G     交通运载、仓储和邮政业                                 -              - H     住宿和餐饮业                                      -              - I     信息传输、软件和信息时期服务业                 51，505，821.24           2.99 J     金融业                                         -              - K     房地产业                                        -              - L     租借和商务服务业                             3，097.60           0.00 M     科学研究和时期服务业                          29，655.19           0.00 N     水利、环境和民众设施料理业                       19，527.94           0.00 O     住户服务、修理和其他服务业                               -              - P     教训                                          -              - Q     卫生和社会服务                             21，245.40           0.00 R     文化、体育和文娱业                                   -              - S     轮廓                                          -              -       共计                           1，515，115，771.75          88.07     本基金本评释期末未投资港股通股票。 序号 股票代码   股票称号  数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）  序号        债券品种      公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                     -                      - 序号    债券代码    债券称号   数目（张）    公允价值（元）      占基金资产净值比例（%）   本基金本评释期末未持有资产复旧证券。   本基金本评释期末未持有贵金属。   本基金本评释期末未持有权证。   本基金本评释期末未持有股指期货。   本基金本评释期末未持有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，宁波继峰汽车零部件股份有限公司、念念 源电气股份有限公司在评释编制日前一年内曾受到海事局的处罚；深圳麦格米特电气股份有 限公司在评释编制日前一年内曾受到证监会分局的处罚。   本基金对上述主体刊行的相干证券的投资决策程序合适相干法律法则及基金合同的要 求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案拜谒， 或在评释编制日前一年内受到公开责怪、处罚。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同规矩备选股票库之外的股票。   （3）其他资产组成  序号          称号                         金额（元） （4）评释期末持有的处于转股期的可更动债券明细 本基金本评释期末未持有处于转股期的可更动债券。 （5）评释期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本评释期末未持有流通受限定的股票。 （6）投资组合评释附注的其他笔墨形色部分 由于四舍五入原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                               第十部分 基金的事迹    基金料理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同胜利初始基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比：                                   国寿安保颖慧生计股票A                                   份额净值增                   事迹相比基                         份额净值增                   事迹相比基         阶段                        长率圭臬差                   准收益率标    ①－③       ②－④                          长率①                    准收益率③                                     ②                      准差④               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过甚他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清迎接产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。              第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游场所的交游日以及国度法律法则规矩需要对 外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及重要变化因素，调理最近交游市价，详情公允价钱；   （2）交游所上市的固定收益品种（不含可更动债券、可交换债券、资产复旧证券和私 募债）按估值时期进行估值；   （3）交游所上市未实行净价交游的可更动债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生 重要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值；实行净价交游的可交换债券按收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济 环境未发生重要变化，按最近交游日债券收盘价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了 重要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重要变化因素，调理最近交游市价，详情公 允价钱；   （4）在交游所商场挂牌的资产复旧证券和私募债，领受估值时期详情公允价值，在估 值时期难以详情的情况下，按成本估值；   （5）在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券领受估值时期详情公允价值，在估 值时期难以详情的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时期详情公允价值，在估值 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，兼并股票在交游所上市后，按交游所上市的 兼并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会计划规 定详情公允价值。 定公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 计量其公允价值的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据计划法律法则，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金计划的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值的筹画结果 对外赐与公布。   四、估值程序 份额的余额数目筹画，均精准到0.001元，一丝点后第四位四舍五入。国度另有规矩的，从 其规矩。   基金料理东说念主每个服务日筹画基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主依据基金合同和相干法律法则 的规矩对外公布。   五、估值错误的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后3位以内(含第3位)发生估值错误时，视为该类基金 份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状变成估值错误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪状的职责东说念主应当对由于该 估值错误遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担 补偿职责。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值错误职责方应实时和洽各方， 实时进行调动，因调动估值错误发生的用度由估值错误职责方承担；由于估值错误职责方未 实时调动已产生的估值错误，给当事东说念主变成损失的，由估值错误职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值错误职责方仍是积极和洽，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的期间进行调动而 未调动，则其应当承担相应补偿职责。估值错误职责方应酬调动的情况向计划当事东说念主进行确 认，确保估值错误已得到调动。   （2）估值错误的职责方对计划当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对 估值错误的计划径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误 职责方仍应酬估值错误负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一都返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误职责方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到不 当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额 加上仍是得到的欠妥得利返还的总和杰出其实验损失的差额部分支付给估值错误职责方。   （4）估值错误调理领受尽量复原至假设未发生估值错误的正确情形的神色。   估值错误被发现后，计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因详情 估值错误的职责方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误变成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的职责方进行调动和补偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值错误的调动向计划当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值筹画出现错误时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的步伐阻止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在重要省略情趣，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致时；   七、基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责筹画，基金托 管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个怒放日交游扫尾后筹画当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核阐发后发送给基金料理 东说念主，由基金料理东说念主对基金净值依据基金合同和相干法律法则的规矩赐与公布。   八、特别情况的处理 时，所变成的误差不四肢基金资产估值错误处理。 东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、适当、合理的步伐进行查验，然则未能发现该错误而造 成的基金估值错误，基金料理东说念主、基金托管东说念主不错除名补偿职责。但基金料理东说念主、基金托管 东说念主应积极采选必要的步伐松懈或排斥由此变成的影响。                第十三部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已扫尾收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 分派比例不得低于该次可供分派利润的20%，若《基金合同》胜利不悦3个月可不进行收益 分派； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分 配神色是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派神色等内容。   五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据《信息败露办法》 的计划规矩在规矩媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的期间不得杰出15 个服务日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务功令》 实行。                   第十四部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神色      本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。料理费的筹画方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H为逐日应计提的基金料理费      E为前一日的基金资产净值      基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的筹画方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H为逐日应计提的基金托管费      E为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务。   筹画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类中第4－10项用度”，根据计划法则及相应左券规矩，按用度 实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度或基金投资所在地的税收法 律、法则实行。               第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 原则：如果《基金合同》胜利少于2个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照计划规矩编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的计划规矩在规矩媒介公告。                  第十六部分 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金 合同》过甚他计划规矩。相干法律法则对于信息败露的规矩发生变化时，本基金从其最新规 定。      二、信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。      本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩期间内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会规矩的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及规矩互联网网站（以下简称“规矩网 站”）等媒介败露，并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的期间和神色查阅或者复 制公开败露的信息贵寓。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息败露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开败露的基金信息      公开败露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵寓摘要 有东说念主大会召开的功令及具体程序，说明基金家具的性情等触及基金投资者重要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金料理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜利后，基金家具贵寓摘要的信息发生重要变更的，基金料理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金家具贵寓摘要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓摘要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金料理东说念主不再更新基金家具贵寓摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》节录登载在规矩媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管左券登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》胜利公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》胜利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹画神色及计划申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登载 在规矩网站上，并将年度评释教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度评释中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务资历的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登 载在规矩网站上，并将中期评释教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度评释，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度评释教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者 年度评释。   基金料理东说念主应当在基金年度评释和中期评释中败露基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   如评释期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金按时评释“影响投资者决策的其他重要信息” 项下败露该投资者的类别、评释期末持有份额及占比、评释期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   （七）临时评释   本基金发生重要事件，计划信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到重 大行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有重要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要 关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 神色和费率发生变更；      （八）澄澈公告      在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相干 信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将计划情况立即评释中国证监 会。      （九）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东说念主应当履行相干信息败露义务。      （十）中小企业私募债的投资情况      基金料理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会指定媒体披 露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。      本基金应当在季度评释、半年度评释、年度评释等按时评释和招募说明书（更新）等文 件中败露中小企业私募债券的投资情况。      （十一）资产复旧证券的投资情况      本基金投资资产复旧证券，基金料理东说念主应在基金年度评释及中期评释中败露其持有的资 产复旧证券总额、资产复旧证券市值占基金净资产的比例和评释期内通盘的资产复旧证券明 细。基金料理东说念主应在基金季度评释中败露其持有的资产复旧证券总额、资产复旧证券市值占 基金净资产的比例和评释期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复旧证券明 细。      （十二）中国证监会规矩的其他信息。      六、信息败露事务料理      基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主 员负责料理信息败露事务。      基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息败露内容与 阵势准则等法则的规矩。      基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时评释、 更新的招募说明书、基金家具贵寓摘要、基金清理评释等公开败露的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐发。      基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采选一家报刊败露本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相干报送信 息的简直、准确、无缺、实时。      基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介败露信息，然则其他民众媒介不得早于规矩媒介败露信息，况且在不同媒介上败露兼并 信息的内容应当一致。      为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计评释、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。      基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的相干规矩。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。      七、信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法则规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延长信息败露的情形      当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金相干信息： 九、本基金信息败露事项以法律法则规矩及本章省俭定的内容为准。                 第十七部分     风险揭示   本基金依靠投资得到收益，基金投资东说念主仍有可能承担一定的风险。基金料理东说念主不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。具体的风险及相应料理步伐包括：   （一）商场风险   证券商场价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   股票投资风险主要包括： 场价钱水平波动的风险。 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   债券投资风险主要包括： 化的风险。 券价钱下降的风险。 非公开神色刊行的债券。由于不成公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜在较大流动性风 险。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企 业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   （二）流动性风险   基于怒放式基金的特别要求，本基金必须保持一定的现款比例以应酬基金赎回，在料理 现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多带来的风险。   （三）操作或时期风险   相干当事东说念主在业务各程序操作过程中，因里面限制存在劣势或者东说念主为因素变成操作诞妄 或违背操作规程等引致的风险，举例越权违法交游、管帐部门诓骗、交游错误、IT系统故障 等风险。   在怒放式基金的多样交游行动或者后台运作中，可能因为时期系统故障或者差错而影响 交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金料理公司、登 记结算机构、销售机构、证券交游所等。   （四）政策变更风险   因相干法律法则或监管机构政策修改等基金料理东说念主无法限制的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险。举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调理而 引起基金净值波动的风险；相干法则的修改导致基金投资范围变化，基金料理东说念主为调理投资 组合而引起基金净值波动的风险。   （五）其他风险   接触、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理机构毁约等超出基金料理东说念主自身径直限制技艺 之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （六）本基金特有的风险   本基金主若是基于深切研究影响经济发展以及企业盈利的重要性驱动因素，动态把抓引 导商场运行的弥远性以及“颖慧生计”投资主题。因此存在对重要性驱动因素影响的范围、程 度以及期限判断错误所导致的主题配置诞妄风险。       第十八部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后2日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 接的；   三、基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相干业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）遴聘管帐师事务所对清理评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理评释出具法 律意见书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的计划重要事项须实时公告；基金财产清理评释经具有证券、期货相干业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产清理小组进 行公告，基金财产清理小组应当将清理评释登载在规矩网站上，并将清理评释教唆性公告登 载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及计划文献由基金托管东说念主保存15年以上。               第十九部分 基金合同的内容节录      一、基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务      （一）基金料理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并料理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及计划法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度计划法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要步伐保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及计划法律规矩决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司专揽推动权利，为基金的利益专揽因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益专揽诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合适计划法律、法则的前提下，制订和调理计划基金认购、申购、赎回、更动 和非交游过户等的业务功令；      （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以真诚信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄神色 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤独，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的步伐使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按计划规矩筹画并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他计划规矩，履行信息败露及评释义务；   （12）保守基金交易奥妙，不清楚基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他计划规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主清楚；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩期间发出，况且保证投资者 概略按照《基金合同》规矩的期间和神色，随时查阅到与基金计划的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到计划贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而除名；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理计划基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成胜利，基金 料理东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金 召募期扫尾后30日内退还基金认购东说念主；      （25）实行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成重要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采选必要步伐保护基金投资者的利益；      （4）根据相干商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以真诚信用、费力尽责的原则持有并安全督察基金财产；      （2）竖立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金计划的重要合同及计划凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资者所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他计划规矩另有规矩外， 在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主清楚；   （8）复核、审查基金料理东说念主筹画的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为计划的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释年度评释出具意见，说明基金料理东说念主 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金料理东说念主有未实行《基 金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的步伐；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓15年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或计划规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会和银行监管 机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而除名；   （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的规矩肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）发扬阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时专揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）驯顺基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交游及业务功令；   （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和补充，并保 证其简直性；   （11）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；      （4）更动基金运作神色；      （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费率（根据法律法则的 要求提高该等薪金圭臬的除外）；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；      （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生重要影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项；      （14）对于上述（4）、（7）、（8）、（9）需召开基金份额持有东说念主大会的情形，法律 法则和中国证监会另有规矩的除外。 影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：      （1）调低基金料理费、基金托管费或其他应由本基金或基金份额持有东说念主承担的用度；      （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （3）调低本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更或增多收费方 式；      （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生重要变化；      （6）在合适法律法则及本基金基金合同规矩、况且对基金份额持有东说念主利益无本质不利 影响的前提下，调理本基金份额类别的竖立、住手现存基金份额类别的销售、调理基金份额 分类办法和功令等；      （7）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会许可的范围 内调理计划认购、申购、赎回、更动、基金交游、收益分派、非交游过户、转托管等业务规 则；      （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集神色 集； 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主漠视书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 漠视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 漠视提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干涉。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告神色 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的期间、地点和会议时事；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决神色；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；      （5）会务常设计划东说念主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信神色、寄托的公证机关过甚计划神色和计划东说念主、书面 表决意见寄交的截止期间和收取神色。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的神色   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神色、通信开会神色或法律法则和监管机构允许的 其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合适法律法则、                          《基金合同》和会议文告的规矩， 况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）； 扫尾日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面神色进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的神色视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布相干 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的神色收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若本东说念主径直出具表决 意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表 出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符； 用蕴蓄、电话或其他神色进行表决，或者领受蕴蓄、电话或其他神色授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体神色由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。在会议召开神色上，本基金亦可 领受其他非现场神色或者以现场神色与非现场神色相伙同的神色召开基金份额持有东说念主大会， 会议程序比照现场开会和通信神色开会的程序进行。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神色下，首先由大会主理东说念主按照下列第七条规矩程序详情和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 计划神色等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的神色通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。更动基金运作神色、更换基金料理东说念主或者基金托 管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采选记名神色进行投票表决。      采选通信神色进行表决时，除非在计票时有充分的相反凭据证明，不然提交合适会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告规矩的书 面表决意见视为有用表决，表决意见恍惚不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议初始后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三 名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的 效能。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主速即公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当速即公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票神色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果领受通信神色进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行胜利的基金份额持有东说念主大会的决 议。胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。   （九）本部分对基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规矩， 但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后2日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 接的；   （三）基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相干业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）遴聘管帐师事务所对清理评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理评释出具法 律意见书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一都剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的计划重要事项须实时公告；基金财产清理评释经具有证券、期货相干业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产清理小组进 行公告，基金财产清理小组应当将清理评释登载在规矩网站上，并将清理评释教唆性公告登 载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及计划文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端 的，对当事东说念主均有敛迹力。争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚笃、 费力、尽责地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的神色   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅，但应以《基金合同》蓝本为准。           第二十部分 基金托管左券的内容节录   一、托管左券当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：国寿安保基金料理有限公司   注册地址：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号   办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼10、11、12层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：于泳   成立日历：2013年10月29日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可20131308号   组织时事：有限职责公司   注册成本：12.88亿元东说念主民币   存续期间：继续运筹帷幄   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产料理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国种植银行股份有限公司(简称：中国种植银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004年09月17日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号   组织时事：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：继续运筹帷幄   运筹帷幄范围：收受公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主根据计划法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采选圭臬的，基金料理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干时期系统，对基金实 际投资是否合适《基金合同》对于证券采选圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他中国证监会核准上市的股票）、权证、债券资产（国债、金融债、企 业债、公司债、次级债、可更动债券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超等短期融资券、中小企业私募债、证券公司短期公司债券等）、资产复旧证券、债券回购、 银行入款、现款资产、货币商场器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会相干规矩）。      本基金股票投资比例不低于基金资产的80%，其中，权证投资比例不杰出基金资产净值 的3%；现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的5%，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将不低于80%的非现款基 金资产投资于本基金所界定的颖慧生计相干股票。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。      （二）基金托管东说念主根据计划法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：      （1）本基金股票投资比例不低于基金资产的 80%；      （2）不低于 80%的非现款基金资产投资于本基金所界定的颖慧生计相干股票；      （3）现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；      （5）本基金料理东说念主料理的一都基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10%；      （6）本基金持有的一都权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3%；      （7）本基金料理东说念主料理的一都基金持有的兼并权证，不得杰出该权证的 10%；      （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得杰出上一交游日基金资产净值的      （9）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产复旧证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；      （10）本基金持有的一都资产复旧证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；      （11）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产复旧证券的比例，不得杰出该资产支 持证券边界的 10%；      （12）本基金料理东说念主料理的一都基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产复旧证券，不得 杰出其各样资产复旧证券共计边界的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产复旧证券。基金持 有资产复旧证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评级评释发布之日起   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （16）本基金投资流通受限证券，基金料理东说念主应制订严格的投资决策进程和风险限制制 度，防卫流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；   （17）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （18）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金资产净值的 10%；   （19）本基金料理东说念主料理且在本基金托管东说念主处托管的一都怒放式基金持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理且在本基 金托管东说念主处托管的一都投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司 可流通股票的 30%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金不符 合前款所规矩比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（3）、（13）、（20）、（21）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基 金边界变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规矩的特别情形除外。法律法则另有规 定的，从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日最先始。   法律、行政法则或监管部门取消上述防碍性规矩，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 适当程序后，则本基金投资可不再受相干限定。   （三）基金托管东说念主根据计划法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对本托管左券第十 五条第九款基金投资防碍行动通过过后监督神色进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实验限制东说念主或者 与其有重要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，死守持有东说念主利益优先原则，防卫利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。相干交游必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。重要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述防碍性规矩，基金料理东说念主在履行适当程序 后，本基金可不受上述规矩的限定或以变更后的规矩为准。   （四）基金托管东说念主根据计划法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业圭臬的、经正式采选的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算神色。基金料理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市 场采选交游敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名 单进行交游。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算神色进行更新， 新名单详情前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。 如基金料理东说念主根据商场情况需要临时调理银行间债券商场交游敌手名单及结算神色的，应向 基金托管东说念主说明原理，并在与交游敌手发生交游前3个服务日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金料理东说念主负责对交游敌手的资信限制，按银行间债券商场的交游功令进行交游，并负 责惩处因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主详情的期间前仍未承担毁约责 任过甚他相干法律职责的，基金料理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相干交游对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的交游敌手或交游神色进行交游时，基金托管东说念主应及 时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨职责。   （五）基金托管东说念主根据计划法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主投资 流通受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相干规矩，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险限制轨制，防卫流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否驯顺相干轨制、流动性风险处置预案以及 相干投资额度和比例等的情况进行监督。 下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布重要音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。本基金 不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算 有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰宇银行间债券商场交游的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责相干服务的落实 和和洽，并确保基金托管东说念主概略正常查询。因基金料理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 变成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的职责与损失，及因受限证券存管径直影响本基金 安全的职责及损失，由基金料理东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何时事的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要惩处的基金投资比例限定失调、基金流动 性贫乏以及相干损失的应酬惩处步伐，以及计划畸形情况的处置。基金料理东说念主应在初度投资 流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票相干流动性风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采选积极有用的 步伐，在合理的期间内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或商场发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活贫乏时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担通盘损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何 职责。如因基金料理东说念主原因导致本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金 料理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。 提交计划书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的计划贵寓简直、准确、无缺。计划贵寓如有 调理，基金料理东说念主应实时提供调理后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票计划刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵寓。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司缔结的证券登记及服务左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 体败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金计划投资受限证券比举例违背计划限定规矩，在合理期限内未能进行实时调理， 基金料理东说念主应在两个服务日内编制临时评释书，赐与公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律法则驯顺情况。   （2）在基金投资受限证券料理服务方面计划轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。   （3）计划比例限定的实行情况。   （4）信息败露情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金料理东说念主应根据审慎原则，制定严格的投资决策 进程、风险限制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防卫信用风险、 流动性风险等多样风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否合适比例限定进行过后监督，如发现畸形 情况，应实时以书面时事文告基金料理东说念主。基金料理东说念主应积极配合和协助乙方的监督和核查。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。 如因基金料理东说念主毁约投良友理导致基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金 料理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。   （七）基金托管东说念主根据计划法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相 关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管左券的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等神色文告基金料理 东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面 文告后应不才一服务日前实时查对并以书面时事给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规矩 期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基 金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 左券对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金料理东说念主应在规矩期间内回复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金料理东说念主应积极配合提供 相干数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游程序仍是胜利的指示违背法律、行政法则 和其他计划规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理东说念主，由此变成的损 失由基金料理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有重要违法行动，应实时评释中国证监会，同期通 知基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金料理东说念主无正直原理，断绝、阻 挠对方根据本托管左券规矩专揽监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主漠视教学仍不改正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主筹画的基金资产 净值和各样基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、相干信息败露和监督基金投 资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 实行或无故延长实行基金料理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本左券过甚他计划规矩时，应实时以书面时事文告基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文告后应实时查对并以书面时事给基金料理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限 于：提交相干贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的无缺性和简直性，在规矩期间内回复基金 料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有重要违法行动，应实时评释中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金托管东说念主无正直原理，断绝、退却 对方根据本左券规矩专揽监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金料理东说念主漠视教学仍不改正的，基金料理东说念主应评释中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 另行协商惩处。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走运用、刑事职责、分派本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交游交收、托管资产开户银 行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主采选步伐进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金料理东说念主应负责向计划当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等计划规矩后，基金料理东说念主应将属于基金财产的 一都资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩期间内，遴聘具有从事证券相干 业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资评释由参加验资的2名或2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和料理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。 料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。 资产的支付。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 用由基金料理东说念主负责。      证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个服务日由基金托管东说念主从 本基金银行入款账户中径直扣收；若因基金银行入款余额不及导致证券账户开户费无法扣 收，基金托管东说念主顺延至次月第七个服务日进行扣收；证券账户开立后连气儿六个月内，因本基 金银行入款余额继续不及导致证券账户开户费无法扣收的，基金料理东说念主有义务先行支付基金 托管东说念主垫付的开户用度。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理服务，基 金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限职责公司的规矩实行。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干规矩，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规矩实行。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》胜利后，基金料理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加寰宇银行间同行拆 借商场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记 结算机构的计划规矩，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订寰宇银行间债券商场债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和料理 定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助托管 东说念主根据计划法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立计划账户。该账户按计划功令使用 并料理。   （七）基金财产投资的计划有价凭证等的督察   基金财产投资的计划什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责 公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主理有。实 物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约 定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实验有用限制的资产不承担督察职责。   （八）与基金财产计划的重要合同的督察   与基金财产计划的重要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署的、 与基金财产计划的重要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主督察。除本左券另有规矩 外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产计划的重要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息败露左券及基金投资业务中产生的重要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金料理东说念主应在重要合同签署后实时以加密神色将 重要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。重要合同的保 管期限为《基金合同》间隔后15年。   五、基金资产净值筹画与复核 交游日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，均精准到0.001 元，一丝点后第四位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个交游日筹画基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个交游日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和督察，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应分别督察基金份额持有东说念主名册，保存期不少于15年。如不成妥善督察，则按相干法则承担 职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期评释和年度评释前，基金料理东说念主应将计划贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将 所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺守秘义务。   七、争议惩处神色   因本左券产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入惩处，协商、长入不成 惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚笃、费力、 尽责地履行《基金合同》和本托管左券规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统辖。   八、托管左券的修改与间隔   （一）托管左券的变更程序   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何打破。基金托管左券的变更报中国证监会备案后胜利。   （二）基金托管左券间隔出现的情形             第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主 的需要和商场的变化，有权增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、客服电话服务   提供每周7天、每天24小时的自动语音服务，基金份额持有东说念主可通过电话查询最新公告 信息、基金份额净值、基金账户余额、历史交游肯求与阐发等信息。   东说念主工电话服务期间为周一至周五的9：00~17：00（法定节沐日除外）。   客户服务电话：4009-258-258   客户服务传真：010-50850777   二、在线接头服务   投资东说念主可登录基金料理东说念主网站（http://www.gsfunds.com.cn）通过“在线客服”或通过基金 料理东说念主官方微信(国寿安保基金，微信号gsfunds）“在线客服”栏目进行业务接头或留言。在 线客服提供基金家具信息查询、基金业务接头、服务投诉和建议等服务。   在线接头服务期间为周一至周五的9：00~17：00（法定节沐日除外）。   三、资讯服务 理东说念主各样信息，包括账户信息、基金法律文献、基金料理东说念主最新动态、热门问题等。   基金料理东说念主网址：www.gsfunds.com.cn   电子信箱：service@gsfunds.com.cn 肯求。可定制的信息主要有：基金份额净值、交游阐发、对账单服务等。基金料理东说念主可根据 实验业务需要，调理定制信息的条件、神色和内容。   四、客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东说念主提供的客服电语言音留言、东说念主工电话、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金料理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或漠视建议。投资者还不错通过销 售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉或漠视建议。   五、贵寓寄送   基金料理东说念主负责向通过基金料理东说念主的直销中心认购或申购本基金的基金份额持有东说念主寄 送相干贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基金的基金份额持有东说念主寄 送相干贵寓。   基金料理东说念主一般情况下通过书面或电子邮件时事向基金份额持有东说念主提供按时或不按时 对账单。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知晓的内容，请计划基金料理东说念主客户服务 热线或其他神色计划基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面知晓了本招募说明书。                第二十二部分 其它应败露事项 序号   公告事项                    法定败露神色     法定败露日历      国寿安保基金料理有限公司旗下基金        中证报、证监会规      国寿安保基金料理有限公司对于调低旗       中证报、证监会规      下部分基金费率并改进基金合同的公告       定网站及公司网站      国寿安保基金料理有限公司旗下基金        中证报、证监会规      国寿安保基金料理有限公司旗下基金        中证报、证监会规   2023 年 10 月 25      对于国寿安保颖慧生计股票型证券投资                              中证报、证监会规   2023 年 11 月 24                              定网站及公司网站   日      投资业务的公告      国寿安保颖慧生计股票型证券投资基金                              中证报、证监会规   2023 年 11 月 30                              定网站及公司网站   日      业务的公告      国寿安保基金料理有限公司对于公司股       中证报、证监会规      东股权变更的公告                定网站及公司网站      国寿安保颖慧生计股票型证券投资基金       中证报、证监会规   2023 年 12 月 25      分成公告                    定网站及公司网站   日      国寿安保颖慧生计股票型证券投资基金                              中证报、证监会规   2023 年 12 月 27                              定网站及公司网站   日      业务的公告      国寿安保基金料理有限公司对于提醒投       中证报、证监会规      资者继续完善客户身份信息的公告         定网站及公司网站      国寿安保基金料理有限公司董事长变更       中证报、证监会规      公告                      定网站及公司网站      国寿安保基金料理有限公司旗下基金        中证报、证监会规      国寿安保基金料理有限公司对于高档管       中证报、证监会规      理东说念主员离任的公告                定网站及公司网站      国寿安保基金料理有限公司旗下基金        中证报、证监会规            第二十三部分 招募说明书的存放及查阅神色      招募说明书公布后，应当分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公期间查阅；投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复制件或 复印件。对投资者按此种神色所得到的文献过甚复印件，基金料理东说念主保证文本的内容与所公 告的内容全都一致。      投资者还不错径直登录基金料理东说念主的网站（www.gsfunds.com.cn）查阅和下载招募说明 书。            第二十四部分 备查文献 以下备查文献存放在基金料理东说念主的办公场所，在办公期间可供免费查阅。 （一）中国证监会准予国寿安保颖慧生计股票型证券投资基金召募注册的文献 （二）《国寿安保颖慧生计股票型证券投资基金基金合同》 （三）《国寿安保颖慧生计股票型证券投资基金托管左券》 （四）基金料理东说念主业务资历批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务资历批件、营业派司 （六）对于肯求召募注册国寿安保颖慧生计股票型证券投资基金之法律意见书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅神色：投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                          国寿安保基金料理有限公司

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